?、?股東會選派股東甲、股東乙和股東丙組成清算組，未采納股東丁提出吸收一名律師參加清算組的建議。

　　Ⅱ.清算組成立15日后，將公司解散一事通知了全體債權(quán)人。

　?、?在清理公司財(cái)產(chǎn)過程中，清算組發(fā)現(xiàn)公司財(cái)產(chǎn)僅夠清償80%的債務(wù)，遂通知債權(quán)人不再清償。

　?、?清算組經(jīng)職代會同意，決定清償債務(wù)前將公司辦公家具分給股東。

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　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　答案：D

　　解析：有限責(zé)任公司的清算組由股東組成，I 正確。清算組應(yīng)當(dāng)自成立之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人。Ⅱ錯(cuò)誤。清算組發(fā)現(xiàn)公司財(cái)產(chǎn)不足清償債務(wù)的，應(yīng)當(dāng)依法向人民法院申請宣告破產(chǎn)。Ⅲ錯(cuò)誤。公司財(cái)產(chǎn)在未按規(guī)定清償債務(wù)前，不得分配給股東。Ⅳ錯(cuò)誤。

　　2.關(guān)于新股申購資金的凍結(jié)、驗(yàn)資及配號，下列說法正確的有(　　)。

　?、?申購日后的第一個(gè)交易日的下午4點(diǎn)前，申購資金須全部到位

　?、?申購日后的第一個(gè)交易日的下午4點(diǎn)后，發(fā)行人及其主承銷商會同中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司和會計(jì)事務(wù)所對申購資金的到位情況進(jìn)行核查

　　Ⅲ.當(dāng)有效申購總量小于或等于該次股票上網(wǎng)發(fā)行量時(shí)，投資者按其有效申購量認(rèn)購股票

　?、?當(dāng)有效申購總量大于該次股票發(fā)行量時(shí)，則通過搖號抽簽，確定有效申購中簽號碼，每一中簽號碼認(rèn)購一個(gè)申購單位新股

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　D.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　答案：B

　　解析：四項(xiàng)內(nèi)容均符合《證券發(fā)行與承銷管理辦法》對申購資金凍結(jié)、驗(yàn)資及配號的規(guī)定。

　　3.證券交易所認(rèn)為必要時(shí)，可以調(diào)整融資融券業(yè)務(wù)的(　　)。

　?、?融資保證金比例

　　Ⅱ.融券保證金比例

　?、?維持擔(dān)保比例

　?、?標(biāo)的證券的選擇標(biāo)準(zhǔn)

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　C.Ⅰ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　答案：B

　　解析：交易所認(rèn)為必要時(shí)，可以調(diào)整融資、融券保證金比例及維持擔(dān)保比例，并向市場公布。

　　4.常見的內(nèi)幕交易包括(　　)。

　　Ⅰ.內(nèi)幕信息的知情人利用內(nèi)幕信息買賣證券

　?、?內(nèi)幕信息的知情人根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券

　?、?內(nèi)幕信息的知情人向他人透露內(nèi)幕信息，使其利用該信息進(jìn)行交易

　?、?非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買賣證券

　　A.Ⅰ

　　B.Ⅰ Ⅱ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　答案：D

　　解析：常見的內(nèi)幕交易包括以下行為：

　　(1)內(nèi)幕信息的知情人利用內(nèi)幕信息買賣證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券;

　　(2)內(nèi)幕信息的知情人向他人透露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易;

　　(3)非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買賣證券或者建議他人買賣證券。

　　5.證券公司申請?jiān)O(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)按規(guī)定的內(nèi)容與格式制作申報(bào)材料，并報(bào)送至(　　)。

　?、?證券交易所

　　Ⅱ.證券公司注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

　?、?中國證券業(yè)協(xié)會

　　Ⅳ.中國證監(jiān)會

　　A.Ⅰ Ⅱ

　　B.Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅲ

　　D.Ⅱ Ⅳ

　　答案：D

　　解析：申報(bào)材料一式三份(至少一份為原件)，其中報(bào)送中國證監(jiān)會兩份，報(bào)送證券公司注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)一份。

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