?、?T+1日，在結算參與人完成證券交收義務后，中國結算上海分公司將應收凈額由資金集中交收賬戶劃入其資金交收賬戶

　　Ⅱ.T+1日，中國結算上海分公司將結算參與人應付凈額劃轉至資金集中交收賬戶

　　Ⅲ.T+0預交收資金不足時，結算參與人必須在T+1日交收截止時點前補入

　　Ⅳ.T日，進行T+0資金預交收

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　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　答案：D

　　解析：資金方面，T日，中國結算公司上海分公司完成T一1日所有證券交易、有效認購的資金交收后，進行T+0資金預交收。結算參與人的資金交收賬戶內可用資金小于當日清算應付凈額的，或當日清算應收凈額不足抵補歷史透支的，該參與人T+0預交收資金不足，其差額為待交付金額，必須在T+1日交收截止時點前補人其資金交收賬戶內。T+1日，中國結算公司上海分公司進行資金交收時，將結算參與人應付凈額由其資金交收賬戶劃撥至中國結算公司上海分公司資金集中交收賬戶，在結算參與人已完成證券交收義務的前提下。將應收凈額由資金集中交收賬戶劃入其資金交收賬戶。

　　7.證券交易必須遵循的原則有(　　)。

　?、?公開原則

　　Ⅱ.公平原則

　?、?公正原則

　　IV.自主原則

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　B.Ⅰ Ⅱ

　　C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅲ Ⅳ

　　答案：A

　　解析：證券交易的原則是反映證券交易宗旨的一般法則，應該貫穿于證券交易的全過程。為了保障證券交易功能的發(fā)揮，以利于證券交易的正常運行，證券交易必須遵循“公開、公平、公正”三個原則。

　　8.中國證券登記結算有限責任公司為投資者開立證券賬戶而委托的開戶代理機構包括(　　)。

　　Ⅰ.證券公司

　?、?商業(yè)銀行

　　Ⅲ.中國證券登記結算有限責任公司境外B股結算會員

　　Ⅳ.證券交易所

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　B.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　答案：D

　　9.證券經紀商要根據(jù)證券交易所的交易規(guī)則，對客戶的證件和委托單在(　　)方面進行審查。

　?、?合法性 Ⅱ.真實性

　　Ⅲ.可靠性 Ⅳ.同一性

　　A.Ⅰ Ⅱ

　　B.Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅱ Ⅲ

　　D.Ⅰ Ⅳ

　　答案：D

　　解析：證券經紀商要根據(jù)證券交易所的交易規(guī)則，對客戶的證件和委托單在合法性和同一性方面進行審查。這些審查是為了維護交易的合法性，提高成交的準確率，避免造成不必要的糾紛。

　　10.《中小企業(yè)板股票暫停上市、終止上市特別規(guī)定》對中小企業(yè)板上市公司(　　)進行了規(guī)定。

　?、?退市風險警示

　　Ⅱ.暫停上市

　?、?恢復上市

　　Ⅳ.終止上市

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅲ Ⅳ

　　答案：B

　　解析：為了促進中小企業(yè)板上市公司規(guī)范發(fā)展，保護投資者合法權益，深圳證券交易所根據(jù)相關法律和規(guī)章制度，于2006年11月制定了《中小企業(yè)板股票暫停上市、終止上市特別規(guī)定》，對退市風險警示、暫停上市、恢復上市、終止上市作了規(guī)定。

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