Ⅰ.融資融券交易

　?、?交易型開放式指數(shù)基金(ETF)、上市開放式基金(1OF)及非上市開放式基金等的申購與贖回

　?、?特定證券的主交易商報價

　?、?協(xié)議轉(zhuǎn)讓

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　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅲ Ⅳ

　　答案：A

　　解析：深圳證券交易所根據(jù)會員的申請和業(yè)務(wù)許可范圍，為其設(shè)立的交易單元設(shè)定下列交易或其他業(yè)務(wù)權(quán)限：

　　(1)一類或多類證券品種或特定證券品種的交易;

　　(2)大宗交易;

　　(3)協(xié)議轉(zhuǎn)讓;

　　(4)交易型開放式指數(shù)基金(ETF)、上市開放式基金(1OF)及非上市開放式基金等的申購與贖回;

　　(5)融資融券交易;

　　(6)特定證券的主交易商報價;

　　(7)其他交易或業(yè)務(wù)權(quán)限。

　　17.證券公司營業(yè)部在股份轉(zhuǎn)讓日當(dāng)天發(fā)布的價格信息內(nèi)容包括()。

　?、?股份編碼

　?、?股份名稱

　?、?上一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價格和數(shù)量

　　Ⅳ.當(dāng)日轉(zhuǎn)讓價格和數(shù)量

　　A.Ⅰ

　　B.Ⅰ Ⅱ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　答案：D

　　18.下列選項中。屬于操縱證券市場手段的有(　　)。

　?、?假借他人名義或者以個人名義進行自營業(yè)務(wù)

　?、?集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣

　　Ⅲ.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易

　?、?在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　答案：D

　　解析：I 屬于除內(nèi)幕信息和操縱市場之外的證券自營業(yè)務(wù)的其他禁止行為。

　　19.董事會在嚴(yán)格遵守監(jiān)管法規(guī)中關(guān)于自營業(yè)務(wù)規(guī)模等風(fēng)險控制指標(biāo)規(guī)定的基礎(chǔ)上，根據(jù)公司()情況確定自營業(yè)務(wù)規(guī)模、可承受的風(fēng)險限額等，并以董事會決議的形式進行落實。

　?、?資產(chǎn) Ⅱ.負(fù)債

　?、?損益 Ⅳ.資本充足

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　答案：B

　　20.建立健全集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)控制度，采取的措施主要有()。

　?、?對集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實行集中統(tǒng)一管理，建立嚴(yán)格的業(yè)務(wù)隔離制度

　?、?建立集合資產(chǎn)管理計劃投資主辦人制度

　　Ⅲ.建立授權(quán)管理與問責(zé)制

　?、?嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)會計制度的要求.為集合資產(chǎn)管理計劃建立獨立完整的賬戶、核算、報告、審計和檔案管理制度

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　答案：B

　　解析：建立授權(quán)管理與問責(zé)制是定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制制度要求。

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