Ⅰ.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

　?、?中國銀監(jiān)會(huì)

　　Ⅲ.托管銀行

　?、?證券交易所

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　　A.Ⅰ Ⅱ

　　B.Ⅰ Ⅳ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅱ Ⅲ

　　答案：C

　　解析：托管銀行、證券交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資范圍和投資組合進(jìn)行監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)有重大違規(guī)行為的，需及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。

　　22.證券登記結(jié)算公司為保證業(yè)務(wù)正常進(jìn)行，需采取的措施包括()。

　?、?建立完善的結(jié)算參與人準(zhǔn)人標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系

　?、?制定完善的風(fēng)險(xiǎn)防范制度

　?、?建立完善的技術(shù)系統(tǒng)

　　Ⅳ.制定業(yè)務(wù)緊急應(yīng)變程序和操作流程

　　A.Ⅰ Ⅱ

　　B.Ⅰ Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　答案：C

　　解析：證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為證券市場(chǎng)提供安全、高效的證券登記結(jié)算服務(wù)。根據(jù)自律管理的要求.它需采取以下措施保證業(yè)務(wù)的正常進(jìn)行：

　　(1)制定完善的風(fēng)險(xiǎn)防范制度和內(nèi)部控制制度;

　　(2)建立完善的技術(shù)系統(tǒng)，制定由結(jié)算參與人共同遵守的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范;(3)要建立完善的結(jié)算參與人準(zhǔn)人標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系;

　　(4)要對(duì)結(jié)算數(shù)據(jù)和技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行備份，制定業(yè)務(wù)緊急應(yīng)變程序和操作流程。為防范證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)，我國還設(shè)立了證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金。用于墊付或彌補(bǔ)因違約交收、技術(shù)故障、操作失誤、不可抗力造成的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的損失。

　　23.下列選項(xiàng)中，屬于證券交易所對(duì)違反規(guī)定的會(huì)員所給予的處罰措施的有()。

　?、?在會(huì)員范圍內(nèi)通報(bào)批評(píng)

　?、?取消會(huì)員資格

　　Ⅲ.對(duì)證券公司負(fù)責(zé)人給予行政處分

　?、?暫?；蛳拗平灰?/p>

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅲ Ⅳ

　　答案：B

　　解析：證券交易所會(huì)員應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)，如果違反證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，證券交易所責(zé)令其改正，并視情節(jié)輕重單處或者并處下列紀(jì)律處分措施：

　　(1)在會(huì)員范圍內(nèi)通報(bào)批評(píng);

　　(2)在中國證監(jiān)會(huì)指定媒體上公開譴責(zé);

　　(3)暫?；蛘呦拗平灰?

　　(4)取消交易權(quán)限;

　　(5)取消會(huì)員資格。

　　24.根據(jù)公司法的規(guī)定，公司發(fā)生下列情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)通知債權(quán)人的有()。

　?、?公司分立

　?、?公司合并

　?、?公司減資

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　B.Ⅰ Ⅱ

　　C.Ⅱ Ⅲ

　　D.Ⅲ

　　答案：A

　　25.上市公司出現(xiàn)()的情形時(shí)，證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行其他特別處理。

　?、?最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)

　?、?最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具無法表示意見或否定意見的審計(jì)報(bào)告

　?、?公司主要銀行賬號(hào)被凍結(jié)

　　Ⅳ.公司董事會(huì)無法正常召開會(huì)議并形成董事會(huì)決議

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　答案：D

　　解析：上市公司出現(xiàn)以下情形之一的，證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行其他特別處理：

　　(1)最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù);

　　(2)最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具無法表示意見或否定意見的審計(jì)報(bào)告：

　　(3)上市公司因2年連續(xù)虧損而實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示，以后虧損情形消除，于是按規(guī)定申請(qǐng)撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示并獲準(zhǔn)，但其最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示主營業(yè)務(wù)未正常運(yùn)營，或扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤為負(fù)值;

　　(4)由于自然災(zāi)害、重大事故等導(dǎo)致公司主要經(jīng)營設(shè)施被損毀，公司生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)受到嚴(yán)重影響且預(yù)計(jì)在3個(gè)月以內(nèi)不能恢復(fù)正常;

　　(5)公司主要銀行賬號(hào)被凍結(jié);

　　(6)公司董事會(huì)無法正常召開會(huì)議并形成董事會(huì)決議;

　　(7)中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》第71條，要求證券交易所對(duì)公司的股票交易實(shí)行特別提示;

　　(8)中國證監(jiān)會(huì)或證券交易所認(rèn)定為狀況異常的其他情形。

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