?、?5%以上證券中斷交易

　　Ⅱ.10%以上會員營業(yè)部無法正常發(fā)送交易申報、接收實時行情或成交回報

　　Ⅲ.證券交易所行情發(fā)布系統(tǒng)出現(xiàn)5分鐘以上中斷

　?、?證券交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷

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　　A.Ⅰ Ⅱ

　　B.Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅱ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　答案：C

　　解析：證券交易所交易異常情況中的無法連續(xù)交易是指：證券交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷;證券交易所行情發(fā)布系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷;10%以上會員營業(yè)部無法正常發(fā)送交易申報、接收實時行情或成交回報;10%以上的證券中斷交易等情形。

　　27.投資者買賣證券的基本途徑是()。

　　Ⅰ.直接進入交易場所自行買賣證券

　?、?委托經(jīng)紀商代理買賣證券

　?、?電話委托

　?、?傳真委托

　　A.Ⅰ Ⅱ

　　B.Ⅱ Ⅲ

　　C.Ⅰ Ⅳ

　　D.Ⅲ Ⅳ

　　答案：A

　　解析：投資者買賣證券的基本途徑有兩條：一是直接進入交易場所自行買賣證券：二是委托經(jīng)紀商代理買賣證券。

　　28.新股網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)上競價發(fā)行的不同之處在于()。

　　Ⅰ.承銷方式不同

　?、?發(fā)行價格的確定方式不同

　　Ⅲ.認購成功者的確認方式不同

　?、?認購方式不同

　　A.Ⅰ Ⅱ

　　B.Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅱ Ⅲ

　　D.Ⅰ Ⅳ

　　答案：C

　　解析：新股網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)上競價發(fā)行的不同之處主要有兩點：

　　一是發(fā)行價格的確定方式不同。定價發(fā)行方式事先確定價格;而競價發(fā)行方式是事先確定發(fā)行底價，由發(fā)行時競價決定發(fā)行價。

　　二是認購成功者的確認方式不同。定價發(fā)行方式按抽簽決定;競價發(fā)行方式按價格優(yōu)先、同等價位時間優(yōu)先原則決定。

　　29.證券公司在進行自營業(yè)務時的禁止行為包括()。

　?、?將自營賬戶借給他人使用

　?、?操縱市場

　?、?將自營業(yè)務與代理業(yè)務混合操作

　　Ⅳ.內幕交易

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　答案：D

　　解析：為了加強管理，《證券法》明確規(guī)定了禁止的交易行為，主要包括：

　　(1)禁止內幕交易;

　　(2)禁止操縱市場;

　　(3)其他禁止的行為，其中包括將自營賬戶借給他人使用，將自營業(yè)務與代理業(yè)務混合操作。

　　30.證券公司建立獨立的實時監(jiān)控系統(tǒng)，應采取的措施有()。

　　Ⅰ.建立自營業(yè)務的逐日盯市制度

　　Ⅱ.健全自營業(yè)務風險敞口和公司整體損益情況的聯(lián)動分析與監(jiān)控機制

　?、?定期或不定期對自營業(yè)務進行檢查或稽核

　?、?定期對自營業(yè)務投資組合的市值變化及其對公司以凈資本為核心的風險監(jiān)控指標的潛在影響進行敏感性分析和壓力測試

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　答案：B

2022年中級經(jīng)濟師3天特訓營免費領?。?/strong>