A.5%

　　B.10%

　　C.3%

　　D.49%

　　答案：C

2019證券從業(yè)資格考試備考通關秘籍 點擊下載>>

部分資料預覽

　　解析：《公司法》規(guī)定，單獨或者合并持有公司表決權股份總數(shù)3%以上的股東或監(jiān)事會有權向董事會提出會議議題

　　12.保薦機構應對招股說明書驗證，并在驗證文件與(　　)之間建立索引關系。

　　A.發(fā)行保薦工作報告

　　B.工作底稿

　　C.發(fā)行保薦書

　　D.盡職調查報告

　　答案：B

　　解析：《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務工作底稿指引》第11條規(guī)定，保薦機構應當對招股說明書進行驗證，并按照本指引的要求在驗證文件與工作底稿之間建立起索引關系。

　　13.根據(jù)《證券投資基金行業(yè)高級管理人員任職管理辦法》及有關規(guī)定，出現(xiàn)下列哪一種情況時需要基金托管銀行進行離任審計?(　　)

　　A.基金管理公司督察長離任

　　B.基金托管部門高級管理人員離任

　　C.基金管理公司董事長和總經(jīng)理離任

　　D.基金經(jīng)理離任

　　答案：B

　　解析：基金管理公司進行離任審計、離任審查的情況有：

　　(1)基金管理公司董事長、總經(jīng)理離任的，公司應當立即聘請具有從事證券相關業(yè)務資格的會計師事務所進行離任審計;

　　(2)基金管理公司副總經(jīng)理、督察長、基金經(jīng)理離任的，公司應當立即對其進行離任審查;

　　(3)基金托管部門高級管理人員離任的?；鹜泄茔y行應當立即對其進行離任審查。

　　14.中國證監(jiān)會依照(　　)的規(guī)定。受理基金銷售業(yè)務資格的申請并進行審查，作出決定。

　　A.《證券投資基金法》

　　B.《行政許可法》

　　C.《基金銷售辦法》

　　D.《基金運作辦法》

　　答案：B

　　解析：中國證監(jiān)會依照《行政許可法》的規(guī)定。受理基金銷售業(yè)務資格的申請并進行審查，作出決定。

　　15.(　　)依法對上市公司重大資產(chǎn)重組行為進行監(jiān)管。

　　A.中國證券業(yè)協(xié)會

　　B.中國人民銀行

　　C.財政部

　　D.中國證監(jiān)會

　　答案：D

　　解析：中國證監(jiān)會依法對上市公司重大資產(chǎn)重組行為進行監(jiān)管

2022年中級經(jīng)濟師3天特訓營免費領??！