A.證監(jiān)會核準發(fā)行的文件

　　B.公司章程(草案)

　　C.發(fā)行申請報告

　　D.財務報表及審計報告

　　答案：C

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　　解析：備查文件包括：

　　(1)發(fā)行保薦書;

　　(2)財務報表及審計報告;

　　(3)盈利預測報告及審核報告(如有);

　　(4)內部控制鑒證報告;

　　(5)經(jīng)注冊會計師核驗的非經(jīng)常性損益明細表：

　　(6)法律意見書及律師工作報告;

　　(7)公司章程(草案);

　　(8)中國證監(jiān)會核準本次發(fā)行的文件;

　　(9)其他與本次發(fā)行有關的重要文件。

　　17.封閉式基金的合同生效的條件之一是封閉式基金募集期限屆滿.基金份額持有人人數(shù)達到(　　)人以上。

　　A.50

　　B.100

　　C.200

　　D.300

　　答案：C

　　解析：封閉式基金的合同生效必須滿足的條件是封閉式基金募集期限屆滿，基金份額總額達到核準規(guī)模的80%以上.并且基金份額持有人人數(shù)達到200人以上。

　　18.對上市公司公開發(fā)行新股進行核查的內核小組通常由(　　)名專業(yè)人士組成，這些人員要保持穩(wěn)定性和獨立性。

　　A.5～10

　　B.5～15

　　C.8～15

　　D.8～10

　　答案：C

　　解析：對上市公司公開發(fā)行新股進行核查的內核小組通常由8～15名專業(yè)人士組成，這些人員要保持穩(wěn)定性和獨立性：公司主管投資銀行業(yè)務的負責人及投資銀行部門的負責人通常為內核小組的成員。

　　19.證券公司如欲經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務.注冊資本最低限額為人民幣(　　)元。

　　A.5億

　　B.2億

　　C.1億

　　D.5000萬

　　答案：C

　　解析：經(jīng)營單項證券承銷與保薦業(yè)務的，注冊資本最低限額為人民幣1億元;經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務且經(jīng)營證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務中一項以上的.注冊資本最低限額為人民幣5億元。

　　20.下列關于公司作為股份有限公司發(fā)起人的表述中，錯誤的是(　　)。

　　A.公司向其他企業(yè)投資.依據(jù)公司章程的規(guī)定.由董事會決定

　　B.公司章程對投資總額及單項的投資的數(shù)額有限額規(guī)定的.不得超過規(guī)定的限額

　　C.除法律另有規(guī)定外.公司不得成為對投資企業(yè)的債務承擔連帶責任的出資人

　　D.公司可以向其他企業(yè)投資

　　答案：A

　　解析：公司可以向其他企業(yè)投資;但是，除法律另有規(guī)定外，不得成為對所投資企業(yè)的債務承擔連帶責任的出資人。公司向其他企業(yè)投資或為他人提供擔保，依照公司章程的規(guī)定.由董事會或者股東會、股東大會決議;公司章程對投資或者擔保的總額及單項投資或者擔保的數(shù)額有限額規(guī)定的.不得超過規(guī)定的限額。

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