?、?中國證監(jiān)會Ⅱ.中國證券業(yè)協會
?、?證券交易所Ⅳ.期貨交易所
A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ
B.Ⅰ Ⅱ Ⅳ
C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ
D.Ⅰ Ⅲ Ⅳ
答案:C
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解析:中國證監(jiān)會依據法律、行政法規(guī)、《證券公司證券資產管理業(yè)務試行辦法》《證券公司集合資產管理業(yè)務實施細則(試行)》等有關規(guī)定,對證券公司資產管理業(yè)務活動進行監(jiān)督管理。
22.關于結算賬戶的開立、撤銷,下列說法中正確的有( )。
?、?證券公司參與結算應當按規(guī)定取得結算參與人資格.并開立結算賬戶
?、?結算系統參與人停止資金結算業(yè)務后,應在結清與證券登記結算公司的債權、債務后,申請撤銷結算賬戶
Ⅲ.結算系統參與人名稱或其結算賬戶.清算路徑內容發(fā)生變更時.需重新開立新的結算賬戶
?、?結算系統參與人應當在證券登記結算公司開立兩個結算賬戶.一個資金交收賬戶.一個指定收款賬戶
A.Ⅰ Ⅱ
B.Ⅲ Ⅳ
C.Ⅰ Ⅳ
D.Ⅱ Ⅲ
答案:A
解析:證券公司參與結算應當按照規(guī)定向中國結算公司申請取得結算參與人資格。取得資格后,證券公司需要在中國結算公司開立結算賬戶。結算系統參與人名稱或其結算賬戶、清算路徑內容發(fā)生變更時,需及時在中國結算公司辦理結算賬戶信息變更手續(xù),結算系統參與人停止資金結算業(yè)務后,應向中國結算公司提出撤銷其結算賬戶的申請。結算參與人申請開立資金交收賬戶時.同時應在中國結算公司預留指定收款賬戶.用于接收其從資金交收賬戶匯劃的資金。結算系統參與人無對應交易席位且已結清中國結算公司的一切債權、債務后.可申請終止在中國結算公司的結算業(yè)務,撤銷結算賬戶。
23.下列選項中。( )的行為違反了證券交易必須遵守的公正原則。
?、?有關部門未嚴格按要求核準股票的發(fā)行和上市申請
?、?交易能力強的交易主體法律地位較高
?、?未嚴格按要求審批某證券經營機構的設立申請
?、?上市公司的董事長發(fā)生變動未向社會披露
A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
B.Ⅰ Ⅱ Ⅲ
C.Ⅰ Ⅲ
D.Ⅲ Ⅳ
答案:C
解析:公正原則是指應當公正地對待證券交易的參與各方,以及公正地處理證券交易事務??梢?,Ⅰ、Ⅲ均違背了證券交易的公正原則;Ⅱ違背了公平原則;Ⅳ違背的是公開原則。
24.下列關于證券投資者的描述,正確的有( )。
?、?投資者可以直接進入交易場所自行買賣證券
?、?法人也可以買賣證券
?、?國家法律、法規(guī)規(guī)定不準參與證券交易的自然人或法人不得成為證券交易的委托人
?、?證券業(yè)從業(yè)人員可以買賣經批準發(fā)行的基金
A.Ⅰ
B.Ⅰ Ⅱ
C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ
D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
答案:D
解析:就投資者買賣證券的基本途徑來看,主要有兩條:一是直接進入交易場所自行買賣證券,如投資者在柜臺市場上與對方直接交易;二是委托經紀商代理買賣證券。自然人、法人都可以是買賣主體,國家法律、法規(guī)規(guī)定不準參與證券交易的自然人或法人不得成為證券交易的委托人,如證券業(yè)從業(yè)人員、證券業(yè)管理人員和國家規(guī)定禁止買賣股票的其他人員,不得直接或間接持有、買賣股票,但是買賣經批準發(fā)行的國債、基金除外。
25.證券交易所不得直接或者間接從事的事項有( )。
?、?以營利為目的的業(yè)務
?、?為他人提供擔保
?、?發(fā)布對證券價格進行預測的文字和資料
?、?安排證券上市
A.ⅠⅡ Ⅲ
B.Ⅰ Ⅱ Ⅳ
C.Ⅰ Ⅲ Ⅳ
D.Ⅱ Ⅲ Ⅳ
答案:A
解析:證券交易所不得直接或者間接從事的事項有:
(1)以營利為目的的業(yè)務;
(2)新聞出版業(yè);
(3)發(fā)布對證券價格進行預測的文字和資料;
(4)為他人提供擔保;
(5)未經中國證監(jiān)會批準的其他業(yè)務。
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