A.上市公司

　　B.有限責(zé)任公司

　　C.國有獨(dú)資公司

　　D.國有企業(yè)

　　答案：B

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　　解析：國有獨(dú)資公司、國有企業(yè)、上市公司以及公益性的事業(yè)單位、社會團(tuán)體不得成為普通合伙人。

　　2.發(fā)行人應(yīng)在招股說明書及其摘要披露后10日內(nèi)，將正式印刷的招股說明書全文文本(　　)，分別報送中國證監(jiān)會及其在發(fā)行人注冊地的派出機(jī)構(gòu)。

　　A.一式兩份

　　B.一式三份

　　C.一式四份

　　D.一式五份

　　答案：D

　　解析：發(fā)行人應(yīng)在招股說明書及其摘要披露后10日內(nèi)，將正式印刷的招股說明書全文文本一式五份，分別報送中國證監(jiān)會及其在發(fā)行人注冊地的派出機(jī)構(gòu)

　　3.按照《上市公司證券發(fā)行管理辦法》的規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書應(yīng)當(dāng)約定，上市公司改變公告的募集資金用途的，應(yīng)賦予債券持有人(　　)的權(quán)利。

　　A.1次贖回

　　B.2次回售

　　C.2次贖回

　　D.1次回售

　　答案：D

　　解析：按照《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書應(yīng)當(dāng)約定，上市公司改變公告的募集資金用途的。應(yīng)賦予債券持有人一次回售的權(quán)利。這一點(diǎn)對于分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券同樣適用。

　　4.依法對保險公司次級定期債務(wù)的定向募集、轉(zhuǎn)讓、還本付息和信息披露行為進(jìn)行監(jiān)督管理的是(　　)。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國人民銀行

　　C.中國保監(jiān)會

　　D.中國證券業(yè)協(xié)會

　　答案：C

　　解析：中國保監(jiān)會依法對保險公司次級定期債務(wù)的定向募集、轉(zhuǎn)讓、還本付息和信息披露行為進(jìn)行監(jiān)督管理。

　　5.在香港創(chuàng)業(yè)板上市發(fā)行的新申請人，其申報會計師最近期報告的財政期間不得早于上市文件刊發(fā)日期前(　　)個月。

　　A.3

　　B.6

　　C.9

　　D.12

　　答案：B

　　解析：在香港創(chuàng)業(yè)板上市發(fā)行的新申請人，其申報會計師最近期報告的財政期間不得早于上市文件刊發(fā)日期前6個月。

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