2019年證券從業(yè)《法律法規(guī)》考前預測題及答案（66）

2019-10-21 14:04:28        來源：網(wǎng)絡
　　16 證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶應當自開戶之日起(　　)個交易日內(nèi)報證券交易所備案。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　答案：C

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　　解析：證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶應當自開戶之日起3個交易日內(nèi)報證券交易所備案

　　17.參加證券業(yè)從業(yè)資格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序的，在(　　)年內(nèi)不得參加資格考試。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　答案：B

　　解析：參加證券業(yè)從業(yè)資格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序的，在兩年之內(nèi)不得參加資格考試。

　　18.投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應當在(　　)日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會進行離職備案。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　答案：A

　　解析：投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應當在10日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會進行離職備案。

　　19.在融資融券業(yè)務的賬戶體系中，(　　)用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金.

　　A.信用交易證券交收賬戶

　　B.信用交易資金交收賬戶

　　C.融資專用資金賬戶

　　D.客戶信用交易擔保資金賬戶

　　答案：C

　　解析：在融資融券業(yè)務的賬戶體系中，融資專用資金賬戶用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金。

　　20.開放式基金在基金合同生效后每(　　)個月披露一次更新的招募說明書。

　　A.4

　　B.5

　　C.6

　　D.7

　　答案：C

　　解析：開放式基金在基金合同生效后每6個月披露一次更新的招募說明書。

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