2019年證券從業(yè)《法律法規(guī)》考前預(yù)測題及答案(67)

2019-10-21 14:05:04        來源:網(wǎng)絡(luò)
  21.根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定,我國封閉式基金的存續(xù)期大多在(  )年左右。

  A.5

  B.10

  C.15

  D.20

  答案:C

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  解析:我國封閉式基金的存續(xù)期應(yīng)在5年以上,期滿后可以通過法定程序延期。目前,我國封閉式基金的存續(xù)期大多在15年左右。

  22.證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合有關(guān)規(guī)定,國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令其停業(yè)整頓的.停業(yè)整頓的期限不超過(  )。

  A.1個(gè)月

  B.3個(gè)月

  C.6個(gè)月

  D.1年

  答案:B

  解析:《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》第7條規(guī)定,證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合有關(guān)規(guī)定,在規(guī)定期限內(nèi)未能完成整改的.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以責(zé)令證券公司停止部分或者全部業(yè)務(wù)進(jìn)行整頓。停業(yè)整頓的期限不超過3個(gè)月。

  23.犯有內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪,情節(jié)嚴(yán)重的,處()年以下有期徒刑或者拘役,并處()或者單處違法所得罰金。(  )

  A.2;1倍以上3倍以下

  B.5;1倍以上5倍以下

  C.3:2倍以上4倍以下

  D.5;3倍以上10倍以下

  答案:B

  解析:犯有內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪,情節(jié)嚴(yán)重的,處5年以下有期徒刑或者拘役,并處1倍以上5倍以下或者單處違法所得罰金

  24.根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定,封閉式基金收益分配應(yīng)(  )。

  A.每年不得多于一次

  B.每年不得少于一次

  C.收益分配比例不得低于年度已實(shí)現(xiàn)收益的80%

  D.收益分配比例不得低于年底已實(shí)現(xiàn)收益的20%

  答案:B

  解析:根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》有關(guān)規(guī)定,封閉式基金的利潤分配,每年不得少于一次,封閉式基金年度利潤分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)利潤的90%。

  25.屬于基金信息披露形式原則的是(  )。

  A.完整性

  B.易解性

  C.準(zhǔn)確性

  D.公平披露

  答案:B

  解析:易解性屬于體現(xiàn)基金信息披露形式性原則,其他三個(gè)選項(xiàng)均為內(nèi)容披露應(yīng)該遵循的原則。

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