?、? 股票經(jīng)國務(wù)院證券管理部門批準(zhǔn)已經(jīng)向社會公開發(fā)行

　?、? 公司股本總額不少于人民幣3 000萬元

　　Ⅲ. 股本總額超過4億元的，向社會公開發(fā)行的比例10%以上

　　Ⅳ. 公司在最近3年內(nèi)無重大違法行為，財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告無虛假記載

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　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查上市公司的類型和管理規(guī)定。股票型上市公司必須符合下列條件：(1)股票經(jīng)國務(wù)院證券管理部門批準(zhǔn)已經(jīng)向社會公開發(fā)行。(2)公司股本總額不少于人民幣3 000萬元。(3)公開發(fā)行的股份占公司股份總數(shù)的25%以上;股本總額超過4億元的，向社會公開發(fā)行的比例10%以上。(4)公司在最近3年內(nèi)無重大違法行為，財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告無虛假記載。(5)開業(yè)時間在3年以上，最近3 年連續(xù)營利;原國有企業(yè)依法改建而設(shè)立的，或者本法實(shí)施后新組建成立，其主要發(fā)起人為國有大中型企業(yè)的，可連續(xù)計(jì)算。(6)證券交易所可以規(guī)定高于前款規(guī)定的上市條件，并報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　　13、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的掛牌公司的經(jīng)營范圍包括(　)。

　?、? 組織安排非上市股份公司股份的公開轉(zhuǎn)讓

　　Ⅱ. 為非上市股份公司融資相關(guān)業(yè)務(wù)提供服務(wù)

　?、? 為市場參與人提供信息服務(wù)

　　Ⅳ. 為市場參與人提供技術(shù)和培訓(xùn)服務(wù)

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的掛牌公司。公司的經(jīng)營范圍是：組織安排非上市股份公司股份的公開轉(zhuǎn)讓;為非上市股份公司融資、并購等相關(guān)業(yè)務(wù)提供服務(wù);為市場參與人提供信息、技術(shù)和培訓(xùn)服務(wù)。

　　14、股權(quán)投資的特點(diǎn)包括(　)。

　　Ⅰ.股權(quán)投資的收益十分豐厚

　?、?股權(quán)投資伴隨著高風(fēng)險(xiǎn)

　　Ⅲ.股權(quán)投資可以提供全方位的增值服務(wù)

　?、?股權(quán)投資資金收益有限

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查私募基金市場。股權(quán)投資的特點(diǎn)包括：股權(quán)投資的收益十分豐厚;股權(quán)投資伴隨著高風(fēng)險(xiǎn);股權(quán)投資可以提供全方位的增值服務(wù)。

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