A、證券經(jīng)營機構(gòu)
B、銀行業(yè)金融機構(gòu)
C、企業(yè)集團財務(wù)公司
D、保險經(jīng)營機構(gòu)
【正確答案】 A
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【答案解析】 本題考查金融機構(gòu)類投資者。證券經(jīng)營機構(gòu)是證券市場上最活躍的機構(gòu)投資者,以其自有資本、營運資金和受托投資資金進行證券投資。
7、通過公開發(fā)售基金份額籌集資金,由基金管理人管理,基金托管人托管,為基金份額持有人的利益,以資產(chǎn)組合方式進行證券投資活動的基金稱為( )。
A、證券投資基金
B、社?;?/p>
C、企業(yè)年金基金
D、社會公益基金
【正確答案】 A
【答案解析】 本題考查證券投資基金的概念。證券投資基金是指通過公開發(fā)售基金份額籌集資金,由基金管理人管理,基金托管人托管,為基金份額持有人的利益,以資產(chǎn)組合方式進行證券投資活動的基金。
8、單個企業(yè)年金計劃基金資產(chǎn),投資商業(yè)銀行理財產(chǎn)品、信托產(chǎn)品、基礎(chǔ)設(shè)施債權(quán)投資計劃、特定資產(chǎn)管理計劃專門投資組合的比例,合計不得高于企業(yè)年金計劃基金資產(chǎn)凈值的( )。
A、50%
B、60%
C、90%
D、30%
【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查企業(yè)年金基金。單個企業(yè)年金計劃基金資產(chǎn),投資商業(yè)銀行理財產(chǎn)品、信托產(chǎn)品、基礎(chǔ)設(shè)施債權(quán)投資計劃、特定資產(chǎn)管理計劃專門投資組合的比例,合計不得高于企業(yè)年金計劃基金資產(chǎn)凈值的30%。
9、關(guān)于個人投資者,下列表述錯誤的是( )。
A、個人投資者是指從事證券投資的社會自然人
B、不同的投資者對風(fēng)險的態(tài)度各不相同,理論上可以將投資者區(qū)分為風(fēng)險偏好型、風(fēng)險中立型和風(fēng)險回避型
C、個人投資者不是證券市場最廣泛的投資者
D、投資適當性的要求就是適合的投資者購買恰當?shù)漠a(chǎn)品
【正確答案】 C
【答案解析】 本題考查個人投資者。個人投資者是指從事證券投資的社會自然人,他們是證券市場最廣泛的投資者。
10、我國證券公司的監(jiān)管制度中,( )建立了風(fēng)險資本準備與凈資本水平動態(tài)掛鉤機制。
A、以誠信與資質(zhì)為標準的市場準入制度
B、合規(guī)管理制度
C、信息報送與披露制度
D、以凈資本為核心的經(jīng)營風(fēng)險控制制度
【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查我國證券公司監(jiān)管制度。以凈資本為核心的經(jīng)營風(fēng)險控制制度具有三個特點:一是建立了公司業(yè)務(wù)范圍與凈資本充足水平動態(tài)掛鉤機制;二是建立了公司業(yè)務(wù)規(guī)模與風(fēng)險資本動態(tài)掛鉤機制;三是建立了風(fēng)險資本準備與凈資本水平動態(tài)掛鉤機制。
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