A、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　B、證券投資咨詢業(yè)務(wù)

　　C、證券承銷與保薦業(yè)務(wù)

　　D、與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)務(wù)

　　【正確答案】 A

2019證券從業(yè)資格考試備考通關(guān)秘籍 點擊下載>>

部分資料預(yù)覽

　　【答案解析】 本題考查證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又稱“代理買賣證券業(yè)務(wù)”，是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價證券的業(yè)務(wù)。

　　12、上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票折算率最高不超過(　)。

　　A、60%

　　B、80%

　　C、70%

　　D、90%

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查保證金及擔(dān)保物管理。上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票折算率最高不超過 70%。

　　13、關(guān)于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的表述，錯誤的是(　)。

　　A、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)

　　B、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)包括投資咨詢機(jī)構(gòu)、財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、會計師事務(wù)所等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

　　C、投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)驗

　　D、財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)3年以上的經(jīng)驗

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查證券服務(wù)機(jī)構(gòu)。投資咨詢機(jī)構(gòu)、財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)驗。

　　14、注冊會計師、會計師事務(wù)所的證券許可證實行(　)制度。

　　A、年檢

　　B、季檢

　　C、免檢

　　D、月檢

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查注冊會計師申請證券許可證的條件。注冊會計師、會計師事務(wù)所的證券許可證實行年檢制度。

　　15、下列選項中，不符合申請證券評級業(yè)務(wù)許可條件的是(　)。

　　A、具有中國法人資格，實收資本與凈資產(chǎn)均為1 000萬元

　　B、有健全且運(yùn)行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度

　　C、最近5年未受到刑事處罰，最近3年未因違法經(jīng)營受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營、犯罪正在被調(diào)查的情形

　　D、高級管理人員5人

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查申請證券評級業(yè)務(wù)許可的條件。具有中國法人資格，實收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣2 000萬元。

2022年中級經(jīng)濟(jì)師3天特訓(xùn)營免費(fèi)領(lǐng)?。?/strong>