A. 質(zhì)量控制制度

　　B. 資質(zhì)控制制度

　　C. 風(fēng)險(xiǎn)控制制度

　　D. 信息保密制度

　　【答案】A

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　　【解析】資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券評(píng)估資格條件之一質(zhì)量控制制度和其他內(nèi)部管理制度健全并有效執(zhí)行，執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好。

　　2.經(jīng)政府或國(guó)有資產(chǎn)管理部門批準(zhǔn)進(jìn)行國(guó)有資產(chǎn)無(wú)償劃撥， 導(dǎo)致投資者在一個(gè)上市公司中擁有權(quán)益的股份占該公司已發(fā)行股份的比例超過( )，可以申請(qǐng)以簡(jiǎn)易程序免于以要約方式增持股份。

　　A.20%

　　B . 30%

　　C . 40%

　　D . 50%

　　【答案】B

　　【解析】 經(jīng)政府或者國(guó)有資產(chǎn)管理部門批準(zhǔn)進(jìn)行國(guó)有資產(chǎn)無(wú)償劃轉(zhuǎn)、變更、合并， 導(dǎo)致投資者在一個(gè)上市公司中擁有權(quán)益的股份占該公司已發(fā)行股份的比例超過 30%， 當(dāng)事人可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)以簡(jiǎn)易程序免于以要約方式增持股份。

　　3.混合基金的風(fēng)險(xiǎn)()股票基金，預(yù)期收益則要()債券基金。

　　A.低于，高于

　　B.高于，低于

　　C.低于，低于

　　D.高于，高于

　　【答案】A

　　【解析】A 混合基金的風(fēng)險(xiǎn)低于股票基金，預(yù)期收益則要高于債券基金。

　　4.基金管理公司除主要股東外的其他股東，注冊(cè)資本、凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于()人民幣。

　　A.1 億元

　　B.2 億元

　　C.3 億元

　　D.5 億元

　　【答案】A

　　【解析】基金管理公司除主要股東外的其他股東，注冊(cè)資本、凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于 1 億元人民幣。

　　5.在資金量有限的情況下，可以通過投資( )來(lái)做到組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)。

　　A. 期貨

　　B. 債券

　　C. 基金

　　D. 股票

　　【題目】C

　　2

　　【解析】證券投資基金是一種集中資金、專業(yè)理財(cái)、組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)的集合投資方式。

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