A.20

　　B.18

　　C.55.56

　　D.50

　　【答案】D

2019證券從業(yè)資格考試備考通關(guān)秘籍 點(diǎn)擊下載>>

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　　【解析】D 轉(zhuǎn)換比例的計(jì)算公式為轉(zhuǎn)換比例=可轉(zhuǎn)換債券面值/轉(zhuǎn)換價(jià)格。因此，題中的轉(zhuǎn)換比例=1000/20=50。

　　7.股份有限公司董事、監(jiān)事、 高級(jí)管理人員在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其所持有公司股份總數(shù)的( )。

　　A 5%

　　B 10%

　　C 15%

　　D 25%

　　【答案】D

　　【解析】公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)"-3 向公司申報(bào)所持有的本公司的股份及其變動(dòng)情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其所持有本公司股份總數(shù)的 25%;所持本公司股份自公司股票上市交易之日起 1 年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

　　8.下列選項(xiàng)中，不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)構(gòu)成要素的是( )。

　　A 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　B 證券經(jīng)紀(jì)商

　　C 證券交易所

　　D 委托人

　　【答案】A

　　【解析】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)一般由委托人、證券經(jīng)紀(jì)商、證券交易所、證券交易的對(duì)象 4 個(gè)要素構(gòu)成。

　　9.債券價(jià)格變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)隨著期限的增加而()

　　A. 不變

　　B. 增大

　　C. 下降

　　D. 無(wú)法確定

　　【答案】B

　　10 下列不屬于銀行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的是()。

　　A.中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)

　　B.中國(guó)人民銀行

　　C.中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.國(guó)家外匯管理局

　　【答案】C

　　【解析】根據(jù)《銀行業(yè)從業(yè)人員職業(yè)操守》第三條的規(guī)定，監(jiān)管機(jī)構(gòu)既包括銀監(jiān)會(huì)，也包括中國(guó)人民銀行、國(guó)家外匯管理局等行使監(jiān)督管理職能的部門(mén)及其分支機(jī)構(gòu)。中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)屬于銀行業(yè)自律組織，而不是監(jiān)管機(jī)構(gòu)。

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