A.美國

　　B.英國

　　C.日本

　　D.德國

　　【答案】A

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【解析】20 世紀(jì)早期，美國紐約州最先通過法律，允許發(fā)行無面額股票。

　　19.下列屬于非證券金融市場分類的是()。

　　A.股權(quán)投資市場

　　B.信托市場

　　C.融資租賃市場

　　D.主板市場

　　【答案】D

　　【解析】D 主板市場通常是 A 股上海證券交易所，屬于證券交易市場。

　　20.下列關(guān)于外國債券的論述中，正確的是()。

　　A.在日本發(fā)行的外國債券被稱為揚(yáng)基債券

　　B.在美國發(fā)行的外國債券被稱為武士債券

　　C.外國債券是指某一國借款人在本國發(fā)行以外國貨幣為面值的債券

　　D.債券發(fā)行人屬于一個(gè)國家，債券的面值貨幣和發(fā)行市場則屬于另一個(gè)國家

　　【答案】D

　　【解析】選項(xiàng) A，在日本發(fā)行的外國債券被稱為武士債券;選項(xiàng) B，在美國發(fā)行的外國債券被稱為揚(yáng)基債券;選項(xiàng) C，外國債券是指某一國借款人在本國以外的某一國家發(fā)行以該國貨幣為面值的債券。

　　21.集合資產(chǎn)管理合同是由三方共同簽署。這里的三方不包括( )。

　　A 證券公司

　　B 資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)

　　C 單個(gè)客戶

　　D 證券交易所

　　【答案】D

　　【解析】 集合資產(chǎn)管理合同由證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)與單個(gè)客戶三方簽署。

　　22.《證券公司信息隔離墻制度指引》中規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)證券自營、證券資產(chǎn)管理、融資融券等業(yè)務(wù)所涉資金、證券及賬戶實(shí)施( )。

　　A 分開管理

　　B 集中管理

　　C 資產(chǎn)管理

　　D 有效管理

　　【答案】A

　　【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)證券自營、證券資產(chǎn)管理、融資融券等業(yè)務(wù)所涉資金、 證券及賬

　　23.( )年 7 月，深圳證券交易所正式開業(yè)。

　　A. 1990

　　B. 1993

　　C. 1991

　　D. 1992

　　【題目】C

　　【解析】1991 年 7 月 3 日，深圳證券交易所正式開業(yè)。

　　24.我國混合資本債券的基本特征不正確的是()。

　　A.期限在 20 年以上，發(fā)行之日起 10 年內(nèi)不得贖回

　　B.混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于 4%，發(fā)行人可以延期支付利息

　　C.當(dāng)發(fā)行人清算時(shí)，混合資本債券本金和利息的清償順序列于一般債務(wù)和次級(jí)債務(wù)之后、先于股權(quán)資本

　　D.混合資本債券到期時(shí)，如果發(fā)行人無力支付清償順序在該債券之前的債務(wù)，或支付該債券將導(dǎo)致無力支付清償順序在混合資本債券之前的債務(wù)，發(fā)行人可以延期支付該債券的本金和利息

　　【答案】A

　　【解析】混合資本債券的期限在 15 年以上，發(fā)行之日起 10 年內(nèi)不得贖回。9

　　25.有限責(zé)任公司公開發(fā)行公司債券對(duì)公司凈資產(chǎn)的要求是( )。

　　A 不低于人民幣 3000 萬元

　　B 不低于人民幣 5000 萬元

　　C 不低于人民幣 6000 萬元

　　D 不低于人民幣 1 億元

　　【答案】C

　　【解析】股份有限公司公開發(fā)行公司債券的凈資產(chǎn)不低于人民幣 3000 萬元， 有限責(zé)任公司公開發(fā)行公司債券的凈資產(chǎn)不低于人民幣 6000 萬元。

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