A. 以面值出售

　　B. 以財(cái)政部統(tǒng)一價(jià)格出售

　　C. 以中國(guó)人民銀行統(tǒng)一價(jià)格出售

　　D. 承銷商在發(fā)行期內(nèi)自定銷售價(jià)格

　　參考答案：D

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　　參考解析：在現(xiàn)行多種價(jià)格的公開(kāi)招標(biāo)方式下，每個(gè)承銷商的中標(biāo)價(jià)格與財(cái)政部按市場(chǎng)情況和投標(biāo)情況確定的發(fā)售價(jià)是有差異的。如果按發(fā)售價(jià)格向投資者銷售國(guó)債，承銷商就可能發(fā)生虧損，因此，財(cái)政部允許承銷商在發(fā)行期內(nèi)自定銷售價(jià)格，隨行就市發(fā)行。

　　12、按照組織方式，可以將金融市場(chǎng)劃分為()和()。

　　A. 債券市場(chǎng)、 權(quán)益市場(chǎng)

　　B. 一級(jí)市場(chǎng)、 二級(jí)市場(chǎng)

　　C. 貨幣市場(chǎng)、 資本市場(chǎng)

　　D. 交易所市場(chǎng)、 場(chǎng)外交易市場(chǎng)

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)不同的分類標(biāo)準(zhǔn)，可以將金融市場(chǎng)分成不同的子市場(chǎng)。常見(jiàn)的分類標(biāo)準(zhǔn)主要有以下幾種：(一)按金融資產(chǎn)到期期限分為貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng);(二)按交易工具分為債權(quán)市場(chǎng)和權(quán)益市場(chǎng);(三)按照發(fā)行流通性質(zhì)分為一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng);(四)按組織方式分為交易所市場(chǎng)和場(chǎng)外交易市場(chǎng);(五)按交割方式分為現(xiàn)貨市場(chǎng)和衍生品市場(chǎng);(六)按金融資產(chǎn)的種類分為證券市場(chǎng)和非證券金融市場(chǎng);(七)按輻射地域分為國(guó)際金融市場(chǎng)和國(guó)內(nèi)金融市場(chǎng)。

　　13、()是指可能單獨(dú)或共同引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)在要素。

　　A. 風(fēng)險(xiǎn)源

　　B. 風(fēng)險(xiǎn)敞口

　　C. 風(fēng)險(xiǎn)事件

　　D. 風(fēng)險(xiǎn)損失

　　參考答案：A

　　參考解析：風(fēng)險(xiǎn)源(Risk Source)是指可能單獨(dú)或共同引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)在要素。理論上說(shuō)，一切不確定的自然現(xiàn)象和社會(huì)現(xiàn)象均有可能引發(fā)特定的金融風(fēng)險(xiǎn)，其中比較常見(jiàn)的包括宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、宏觀經(jīng)濟(jì)政策、政府監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)或產(chǎn)業(yè)運(yùn)行狀況、企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況、金融市場(chǎng)參與者行為等等。

　　14、按照金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同，金融期權(quán)可以分為()。

　　A. 認(rèn)購(gòu)期權(quán)和認(rèn)沽期權(quán)

　　B. 歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)。

　　C. 股票類期權(quán)、利率期權(quán)、貨幣期權(quán)、金融期貨合約期權(quán)、互換期權(quán)等

　　D. 單只股票期權(quán)、股票組合期權(quán)和股價(jià)指數(shù)期權(quán)

　　參考答案：C

　　參考解析：A選項(xiàng)為金融期權(quán)按照選擇權(quán)的性質(zhì)劃分。B選項(xiàng)為按照合約所規(guī)定的履約時(shí)間的不同劃分。C選項(xiàng)為按照金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同劃分。D選項(xiàng)為金融期權(quán)中股權(quán)類期權(quán)之下的分類。

　　15、基金信息披露的禁止性行為有()。

　　Ⅰ.誤導(dǎo)性陳述

　?、?對(duì)投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)

　　Ⅲ.登載其他組織的祝賀性文字

　?、?詆毀其他基金銷售機(jī)構(gòu)

　　A. Ⅰ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：基金信息披露的禁止性規(guī)定：①禁止進(jìn)行虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏;②禁止對(duì)基金的證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè);③禁止違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失;④禁止詆毀其他基金管理人、托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu);⑤禁止登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字。

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