A.100

　　B.500

　　C.1000

　　D.3000

　　【答案】B

2019證券從業(yè)資格考試備考通關(guān)秘籍 點(diǎn)擊下載>>

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　　【解析】會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請證券資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一為：凈資產(chǎn)不少于500萬元。

　　17.在客戶委托受理的驗(yàn)證環(huán)節(jié)，證券經(jīng)紀(jì)商主要對客戶提交的()進(jìn)行核實(shí)。

　　A.相關(guān)證件(如身份證件等)

　　B.委托單

　　C.賬戶上的資金

　　D.賬戶上的證券

　　【答案】A

　　【解析】委托受理包括驗(yàn)證與審單、查驗(yàn)資金及證券，其中，驗(yàn)證主要是對客戶委托時(shí)遞交的相關(guān)證件(如身份證券等)進(jìn)行核實(shí)。審單主要是檢查客戶填寫的委托單。查驗(yàn)資金及證券即驗(yàn)證客戶的資金及證券。

　　18.對于銀行間債券市場，()是委托結(jié)算機(jī)構(gòu)。

　　A.中國人民銀行

　　B.中央結(jié)算公司

　　C.國家外匯管理局

　　D.外匯結(jié)算中心

　　【答案】B

　　【解析中國人民銀行是全國銀行間債券市場的主管部門。中國人民銀行各分支機(jī)構(gòu)對轄內(nèi)金融機(jī)構(gòu)的債券交易活動(dòng)進(jìn)行日常監(jiān)督。中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司(簡稱中央結(jié)算公司)為中國人民銀行指定的辦理債券的登記、托管與結(jié)算機(jī)構(gòu)。

　　19.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收取的傭金由()代為扣收。

　　A.中國證券登記結(jié)算公司

　　B.資金存管銀行

　　C.商業(yè)銀行

　　D.中國人民銀行

　　【答案】B

　　【解析】傭金是指投資者委托買賣證券成交后按成交金額一定比例支付的費(fèi)用，是證券經(jīng)紀(jì)商為客戶提供證券代理買賣服務(wù)收取的費(fèi)用，由資金存管銀行代為扣收。

　　20.目前，我國的證券投資者保護(hù)基金的資金運(yùn)用限于()。

　?、?股權(quán)投資

　?、?銀行存款

　?、?購買國債

　?、?中央銀行債券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　【答案】C

　　【解析】證券投資者保護(hù)基金是指按照《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》籌集形成的、在防范和處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)中用于保護(hù)證券投資者利益的資金。基金的資金運(yùn)用限于銀行存款、購買國債、中央銀行債券(包括中央銀行票據(jù))和中央級金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券以及國務(wù)院批準(zhǔn)的其他資金運(yùn)用形式。

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