?、?金融衍生產(chǎn)品的價(jià)格決定基礎(chǔ)金融產(chǎn)品的價(jià)格

　　Ⅱ.金融衍生工具是基礎(chǔ)金融產(chǎn)品相對(duì)應(yīng)的一個(gè)概念

　?、?金融衍生工具是指建立在基礎(chǔ)金融產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量之上，其價(jià)格取決于后者價(jià)格(或數(shù)值)變動(dòng)的派生金融產(chǎn)品

　?、?溫室氣體釋放不能成為金融衍生工具的基礎(chǔ)變量

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

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　　【解析】 金融衍生工具又稱(chēng)金融衍生產(chǎn)品，是指建立在基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量之上，其價(jià)格取決于基礎(chǔ)金融產(chǎn)品價(jià)格(或數(shù)值)變動(dòng)的派生金融產(chǎn)品。此處的基礎(chǔ)產(chǎn)品包括現(xiàn)貨金融產(chǎn)品和金融工具。第Ⅰ項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤;作為金融衍生工具基礎(chǔ)的變量種類(lèi)很多，主要是各類(lèi)資產(chǎn)價(jià)格、價(jià)格指數(shù)、利率、匯率、費(fèi)率、通貨膨脹率以及信用等級(jí)等等，近些年來(lái)，某些自然現(xiàn)象，如氣溫、降雪量、霜凍、颶風(fēng)，甚至人類(lèi)的行為，如選舉、溫室氣體排放也逐漸成為金融衍生工具的基礎(chǔ)變量。

　　22、期權(quán)的買(mǎi)方具有在約定期限內(nèi)按協(xié)定價(jià)格賣(mài)出一定數(shù)量基礎(chǔ)金融工具的權(quán)利，這是()。

　?、?看漲期權(quán)

　?、?認(rèn)購(gòu)權(quán)

　?、?看跌期權(quán)

　?、?認(rèn)沽權(quán)

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】A

　　【解析】看跌期權(quán)也稱(chēng)認(rèn)沽期權(quán)，指期權(quán)的買(mǎi)方具有在約定期限內(nèi)按行權(quán)價(jià)格(也稱(chēng)敲定價(jià)格或執(zhí)行價(jià)格)賣(mài)出一定數(shù)量基礎(chǔ)金融工具的權(quán)利。第Ⅲ、Ⅳ均正確，故選A。

　　23、金融衍生工具的基本特征包括()。

　?、?杠桿性

　?、?跨期性

　?、?不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性

　?、?聯(lián)動(dòng)性

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】 金融衍生工具的基本特征包括跨期性、杠桿性、聯(lián)動(dòng)性、不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性。第Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均正確，故選D。

　　24、證券登記結(jié)算公司依據(jù)《證券法》應(yīng)當(dāng)履行的職能有()。

　?、?證券持有人名冊(cè)登記

　?、?受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益

　?、?證券的存管和過(guò)戶(hù)

　?、?證券賬戶(hù)的設(shè)立和管理

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】證券登記結(jié)算公司依據(jù)《證券法》應(yīng)當(dāng)履行的職能有：①證券賬戶(hù)、結(jié)算賬戶(hù)的設(shè)立和管理;②證券的存管和過(guò)戶(hù);③證券持有人名冊(cè)登記及權(quán)益登記;④證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理;⑤受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益;⑥辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢(xún)、信息、咨詢(xún)和培訓(xùn)服務(wù);⑦國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。第Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均正確，故選B。

　　25、募集機(jī)構(gòu)不得通過(guò)()等媒介渠道推介私募基金。

　　Ⅰ.公開(kāi)出版資料

　?、?設(shè)置特定對(duì)象確定程序的講座

　?、?海報(bào)、戶(hù)外廣告

　?、?電視、電影、電臺(tái)

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】非公開(kāi)募集基金不得推介的媒介渠道：①公開(kāi)出版資料;②面向社會(huì)公眾的宣傳單、布告、手冊(cè)、信函、傳真、海報(bào)、戶(hù)外廣告;③電視、電影、電臺(tái)及其他音像等公共傳播媒體;④公共、門(mén)戶(hù)網(wǎng)站鏈接廣告、博客等;⑤未設(shè)置特定對(duì)象確定程序的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)，以及募集機(jī)構(gòu)官方網(wǎng)站、微信朋友圈等互聯(lián)網(wǎng)媒介;⑥未設(shè)置特定對(duì)象確定程序的電話、短信和電子郵件等通信媒介;⑦法律行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定和中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)自律規(guī)則禁止的其他行為。第Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ均正確，故選D。

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