?、?證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)一般以證券公司在各地的營(yíng)業(yè)部為單位進(jìn)行記載

　　Ⅱ.證券交易所一般以證券公司在各地的營(yíng)業(yè)部為單位進(jìn)行記載

　?、?對(duì)股權(quán)、債券變更引起的證券轉(zhuǎn)移，均通過賬面予以劃轉(zhuǎn)

　?、?由于實(shí)現(xiàn)了無(wú)紙化，賬戶記錄采用電腦記賬的方式

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　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　【答案】D

　　【解析】在賬戶記錄上，由于實(shí)現(xiàn)了無(wú)紙化，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)一般以證券公司為單位，采用電腦記賬方式記載證券公司交給的證券;證券公司也采用電腦記賬的方式記載投資者的證券。對(duì)股權(quán)、債權(quán)變更引起的證券轉(zhuǎn)移，通過賬面予以劃轉(zhuǎn)。故第Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)說(shuō)法正確。故選D。

　　27、私募基金的特點(diǎn)包括()。

　　Ⅰ.不能進(jìn)行公開發(fā)售和宣傳推廣

　?、?投資金額較高，風(fēng)險(xiǎn)較大

　?、?監(jiān)管機(jī)構(gòu)不限制私募基金投資者的資格和人數(shù)

　?、?在基金運(yùn)作和信息披露方面所受的限制和約束較少

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】私募基金投資者的資格和人數(shù)常常受到嚴(yán)格的限制，故第Ⅲ項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。第Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ均為私募基金的特點(diǎn)，故選D。

　　28、下列關(guān)于貨幣乘數(shù)的說(shuō)法，正確的有()。

　　Ⅰ.貨幣乘數(shù)與存款準(zhǔn)備金率有關(guān)

　?、?貨幣乘數(shù)描述的是基礎(chǔ)貨幣與貨幣供給之間的倍數(shù)

　　Ⅲ.法定存款準(zhǔn)備金率越高貨幣乘數(shù)越大

　?、?多數(shù)情況下提現(xiàn)率不影響貨幣乘數(shù)

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　【答案】D

　　【解析】貨幣乘數(shù)的計(jì)算公式為m=1/r=(c+1)/(c+r+e)，其中：m為貨幣乘數(shù)，r為法定準(zhǔn)備金率，c為提現(xiàn)率，e為超額準(zhǔn)備金率。由此可知，法定存款準(zhǔn)備金率越高，貨幣乘數(shù)越小，故第Ⅲ項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。提現(xiàn)率為客戶提取的現(xiàn)金與活期存款總額之比，影響貨幣乘數(shù)，故第Ⅳ項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。故選D。

　　29、目前，我國(guó)證券市場(chǎng)上的投資者包括()。

　?、?個(gè)人投資者

　?、?政府機(jī)構(gòu)

　　Ⅲ.合格境外機(jī)構(gòu)投資者

　?、?金融機(jī)構(gòu)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】證券投資者根據(jù)投資者身份，可分為機(jī)構(gòu)投資者和個(gè)人投資者兩大類。我國(guó)機(jī)構(gòu)投資者主要包括政府機(jī)構(gòu)類投資者、金融機(jī)構(gòu)類投資者、合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者(QDII)、企業(yè)和事業(yè)法人類投資者及基金類投資者等。第Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均正確，故選D。

　　30、關(guān)于證券交易所，下列說(shuō)法正確的有()。

　　Ⅰ.自律管理的法人

　?、?依法對(duì)基金在交易所的投資交易實(shí)行監(jiān)控

　　Ⅲ.依法對(duì)基金上市及相關(guān)信息披露等活動(dòng)進(jìn)行管理

　?、?指導(dǎo)和監(jiān)督中國(guó)證券投資基金協(xié)會(huì)的活動(dòng)

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】證券交易所的性質(zhì)是實(shí)行自律管理的法人，依法對(duì)基金在交易所的投資交易實(shí)行監(jiān)控，依法對(duì)基金上市及相關(guān)信息披露等活動(dòng)進(jìn)行管理。第Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ均正確。第Ⅳ項(xiàng)屬于國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)。故選C。

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