證劵從業(yè)考試《法律法規(guī)》每日一練(10月24日)

2019-10-24 10:10:00        來源:網(wǎng)絡(luò)
  【單選題】根據(jù)《中華人民共和國刑法》規(guī)定,商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險公司或者其他金融機(jī)構(gòu),違背受托義務(wù),擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn),情節(jié)特別嚴(yán)重的,處3年以上10年以下有期徒刑,并處( )。

  A.1萬元以上10萬元以下罰金

  B.2萬元以上20萬元以下罰金

  C.3萬元以上30萬元以下罰金

  D.5萬元以上50萬元以下罰金

  『正確答案』D

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  『答案解析』本題考查背信運用受托財產(chǎn)罪。根據(jù)《中華人民共和國刑法》規(guī)定,商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險公司或者其他金融機(jī)構(gòu),違背受托義務(wù),擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn),情節(jié)嚴(yán)重的,對單位判處罰金,并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,處3年以下有期徒刑或者拘役,并處3萬元以上30萬元以下罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的,處3年以上10年以下有期徒刑,并處5萬元以上50萬元以下罰金。

  【單選題】根據(jù)《中華人民共和國刑法》第二百七十二條對挪用資金罪和挪用公款罪的規(guī)定,公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員,利用職務(wù)上的便利,挪用本單位資金歸個人使用或者借貸給他人,數(shù)額較大、超過3個月未還的,或者雖未超過3個月,但數(shù)額較大、進(jìn)行營利活動的,或者進(jìn)行非法活動的,處( )。

  Ⅰ.3年以下有期徒刑或者拘役

 ?、?5年以下有期徒刑或者拘役

 ?、?挪用本單位資金數(shù)額巨大的,或者數(shù)額較大不退還的,處3年以上10年以下有期徒刑

 ?、?挪用本單位資金數(shù)額巨大的,或者數(shù)額較大不退還的,處5年以上15年以下有期徒刑

  A.Ⅰ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅲ

  C.Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅲ

  『正確答案』B

  『答案解析』本題考查背信運用受托財產(chǎn)罪。根據(jù)《中華人民共和國刑法》第二百七十二條對挪用資金罪和挪用公款罪的規(guī)定,公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員,利用職務(wù)上的便利,挪用本單位資金歸個人使用或者借貸給他人,數(shù)額較大、超過3個月未還的,或者雖未超過3個月,但數(shù)額較大、進(jìn)行營利活動的,或者進(jìn)行非法活動的,處3年以下有期徒刑或者拘役;挪用本單位資金數(shù)額巨大的,或者數(shù)額較大不退還的,處3年以上10年以下有期徒刑。

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