證劵從業(yè)考試《法律法規(guī)》每日一練(10月25日)

2019-10-25 10:13:00        來源:網(wǎng)絡(luò)
  【單選題】《中華人民共和國證券法》規(guī)定上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)保證上市公司所披露的信息( )。

 ?、?真實

 ?、?準(zhǔn)確

 ?、?完整

 ?、?及時

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  『正確答案』A

http://images.51zhishang.com/2019/1015/20191015095416690.gif2019證券從業(yè)資格考試備考通關(guān)秘籍 點擊下載>>

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  『答案解析』本題考查《中華人民共和國證券法》中的重大事件及其處理辦法?!吨腥A人民共和國證券法》規(guī)定上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)保證上市公司所披露的信息真實、準(zhǔn)確、完整。

  【單選題】關(guān)于《中華人民共和國證券法》中的重大事件及其處理辦法敘述正確的是( )。

 ?、?上市公司董事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)對公司定期報告簽署書面確認意見

 ?、?上市公司監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)對董事會編制的公司定期報告進行審核并提出書面審核意見

 ?、?證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人,在內(nèi)幕信息公開前,自己可以買賣該公司的證券,但是不能泄露該信息,不能建議他人買賣該證券

  Ⅳ.內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的,行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  『正確答案』B

  『答案解析』本題考查《中華人民共和國證券法》中的重大事件及其處理辦法。證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人,在內(nèi)幕信息公開前,不得買賣該公司的證券,或者泄露該信息,或者建議他人買賣該證券。

  【單選題】《中華人民共和國證券法》規(guī)定,證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人,在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前,買賣該證券,或者泄露該信息,或者建議他人買賣該證券的,責(zé)令依法處理非法持有的證券,沒收違法所得,并處以違法所得( )的罰款。

  A.1倍以上5倍以下

  B.1倍以上3倍以下

  C.3倍以上5倍以下

  D.2倍以上5倍以下

  『正確答案』A

  『答案解析』本題考查內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的刑事責(zé)任、民事責(zé)任及行政責(zé)任的認定?!吨腥A人民共和國證券法》第二百零二條規(guī)定,證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人,在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前,買賣該證券,或者泄露該信息,或者建議他人買賣該證券的,責(zé)令依法處理非法持有的證券,沒收違法所得,并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的,處以3萬元以上60萬元以下的罰款。

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