1.根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》的規(guī)定,單獨(dú)或者合謀,集中資金優(yōu)勢(shì)、持股或者持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣,操縱證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的,給予( )。
Ⅰ.情節(jié)嚴(yán)重的,處3年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處罰金
?、?情節(jié)嚴(yán)重的,處5年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處罰金
Ⅲ.情節(jié)特別嚴(yán)重的,處5年以上10年以下有期徒刑,并處罰金
?、?情節(jié)特別嚴(yán)重的,處3年以上10年以下有期徒刑,并處罰金
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
『正確答案』D
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『答案解析』本題考查操縱證券期貨市場(chǎng)的責(zé)任認(rèn)定。根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》規(guī)定,有下列情形之一,操縱證券、期貨市場(chǎng),情節(jié)嚴(yán)重的,處5年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的,處5年以上10年以下有期徒刑,并處罰金:(1)單獨(dú)或者合謀,集中資金優(yōu)勢(shì)、持股或者持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣,操縱證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的。(2)與他人串通,以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易,影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的。(3)在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易,或者以自己為交易對(duì)象,自買自賣期貨合約,影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的。(4)以其他方法操縱證券、期貨市場(chǎng)的。
2.根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第一百八十二條對(duì)操縱證券、期貨市場(chǎng)罪的規(guī)定,有下列( )情形的,操縱證券、期貨市場(chǎng),情節(jié)嚴(yán)重的,處5年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處罰金,情節(jié)特別嚴(yán)重的,處5年以上10年以下有期徒刑,并處罰金。
?、?單獨(dú)或者合謀,集中資金優(yōu)勢(shì)、持股或者持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣,操縱證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的
?、?單獨(dú)或者合謀,當(dāng)日連續(xù)申報(bào)買入或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報(bào),撤回申報(bào)量占當(dāng)日該種證券總申報(bào)量或者該種期貨合約總申報(bào)量50%以上的
Ⅲ.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易,或者以自己為交易對(duì)象,自買自賣期貨合約,影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的
?、?與他人串通,以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易,影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』C
『答案解析』本題考查操縱證券期貨市場(chǎng)的刑事責(zé)任、民事責(zé)任及行政責(zé)任的認(rèn)定。根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第一百八十二條對(duì)操縱證券、期貨市場(chǎng)罪的規(guī)定,有下列情形之一,操縱證券、期貨市場(chǎng),情節(jié)嚴(yán)重的,處5年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的,處5年以上10年以下有期徒刑,并處罰金:
(1)單獨(dú)或者合謀,集中資金優(yōu)勢(shì)、持股或者持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣,操縱證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的。
(2)與他人串通,以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易,影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的。
(3)在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易,或者以自己為交易對(duì)象,自買自賣期貨合約,影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的。
(4)以其他方法操縱證券、期貨市場(chǎng)的。
在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的民事責(zé)任、行政責(zé)任及刑事責(zé)任的認(rèn)定
1.虛假陳述的行為按證券發(fā)行、交易的程序和信息公開制度的階段性要求可以分為( )。
Ⅰ.一級(jí)市場(chǎng)中的虛假陳述
?、?針對(duì)公眾的虛假陳述
Ⅲ.二級(jí)市場(chǎng)中的虛假陳述
?、?針對(duì)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的虛假陳述
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』A
『答案解析』本題考查在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的責(zé)任認(rèn)定。虛假陳述的行為按證券發(fā)行、交易的程序和信息公開制度的階段性要求可以分為一級(jí)市場(chǎng)中的虛假陳述和二級(jí)市場(chǎng)中的虛假陳述。
2.虛假陳述的行為根據(jù)行為主體的角度可以分為( )。
?、?自然人的虛假陳述
?、?法人的虛假陳述
?、?一級(jí)市場(chǎng)中的虛假陳述
?、?二級(jí)市場(chǎng)中的虛假陳述
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
『正確答案』A
『答案解析』本題考查在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的責(zé)任認(rèn)定。虛假陳述的行為根據(jù)行為主體的角度可以分為自然人的虛假陳述和法人的虛假陳述等。
3.虛假陳述的行為根據(jù)( ),可以分為針對(duì)公眾的虛假陳述和針對(duì)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的虛假陳述。
A.證券發(fā)行、交易的程序和信息公開制度的階段性要求
B.信息公開的對(duì)象不同
C.行為主體的角度
D.行為主體的性質(zhì)
『正確答案』B
『答案解析』本題考查在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的責(zé)任認(rèn)定。虛假陳述的行為根據(jù)信息公開的對(duì)象不同,可以分為針對(duì)公眾的虛假陳述和針對(duì)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的虛假陳述。
4.《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定,保薦人出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的保薦書,或者不履行其他法定職責(zé)的,應(yīng)( )。
?、?責(zé)令改正
?、?給予警告
?、?沒收業(yè)務(wù)收入
Ⅳ.并處以業(yè)務(wù)收入3倍以上10倍以下的罰款
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』A
『答案解析』本題考查在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的責(zé)任認(rèn)定。《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定,保薦人出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的保薦書,或者不履行其他法定職責(zé)的,責(zé)令改正,給予警告,沒收業(yè)務(wù)收入,并處以業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款。
5.《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定,發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息,或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,應(yīng)( )。
?、?責(zé)令改正
?、?給予警告
?、?沒收業(yè)務(wù)收入
?、?并處以30萬元以上60萬元以下的罰款
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』B
『答案解析』本題考查在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的責(zé)任認(rèn)定?!吨腥A人民共和國(guó)證券法》規(guī)定,發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息,或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,責(zé)令改正,給予警告,并處以30萬元以上60萬元以下的罰款。
6.根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》的規(guī)定,對(duì)內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪和利用未公開信息交易罪的規(guī)定,證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員,在涉及證券的發(fā)行,證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前,買入或者賣出該證券,或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易,或者泄露該信息,或者明示、暗示他人從事上述交易活動(dòng),情節(jié)嚴(yán)重的,處( )。
?、?3年以下有期徒刑或者拘役
?、?5年以下有期徒刑或者拘役
?、?并處或者單處違法所得1倍以上3倍以下罰金
?、?并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
『正確答案』D
『答案解析』本題考查在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的責(zé)任認(rèn)定。根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》的規(guī)定,對(duì)內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪和利用未公開信息交易罪的規(guī)定,證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員,在涉及證券的發(fā)行,證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前,買入或者賣出該證券,或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易,或者泄露該信息,或者明示、暗示他人從事上述交易活動(dòng),情節(jié)嚴(yán)重的,處5年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的,處5年以上10年以下有期徒刑,并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。
7.根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》的規(guī)定,對(duì)內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪和利用未公開信息交易罪的規(guī)定,證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員,在涉及證券的發(fā)行,證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前,買入或者賣出該證券,或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易,或者泄露該信息,或者明示、暗示他人從事上述交易活動(dòng),情節(jié)特別嚴(yán)重的,處( )。
?、?3年以上10年以下有期徒刑
?、?5年以上10年以下有期徒刑
?、?并處違法所得1倍以上5倍以下罰金
Ⅳ.并處違法所得1倍以上10倍以下罰金
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
『正確答案』C
『答案解析』本題考查在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的責(zé)任認(rèn)定。根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》的規(guī)定,對(duì)內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪和利用未公開信息交易罪的規(guī)定,證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員,在涉及證券的發(fā)行,證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前,買入或者賣出該證券,或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易,或者泄露該信息,或者明示、暗示他人從事上述交易活動(dòng),情節(jié)嚴(yán)重的,處5年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的,處5年以上10年以下有期徒刑,并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。
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