1.向不特定對象發(fā)行股票或向特定對象發(fā)行股票后股東累計超過200人的，為公開發(fā)行，應(yīng)依法報經(jīng)(　)核準(zhǔn)。未經(jīng)核準(zhǔn)擅自發(fā)行的，屬于非法發(fā) 行股票。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　C.證券交易所

　　D.國務(wù)院

　　『正確答案』A

2019證券從業(yè)資格考試備考通關(guān)秘籍 點擊下載>>

部分資料預(yù)覽

　　『答案解析』本題考查擅自公開或變相公開發(fā)行證券的特征。向不特定對象發(fā)行股票或向特定對象發(fā)行股票后股東累計超過200人的，為公開發(fā)行，應(yīng)依法報經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。未經(jīng)核準(zhǔn)擅自發(fā)行的，屬于非法發(fā)行股票。

　　2.當(dāng)前，非法證券活動的主要形式有(　)。

　　Ⅰ.編造公司即將在境內(nèi)外上市或股票發(fā)行獲得政府批準(zhǔn)等虛假信息，誘騙社會公眾購買所謂“原始股”

　?、?非法中介機構(gòu)以“投資咨詢機構(gòu)”“產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀公司”“外國資本公司或投資公司駐華代表處”的名義，未經(jīng)法定機關(guān)批準(zhǔn)，向社會公眾非法買賣或代理買賣未上市公司股票

　　Ⅲ.不法分子以證券投資為名，以高額回報為誘餌，詐騙群眾錢財

　?、?證券公司欺騙客戶非法買賣未上市或者已經(jīng)退市的股票

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查擅自公開或變相公開發(fā)行證券的特征。當(dāng)前，非法證券活動的主要形式為：(1)編造公司即將在境內(nèi)外上市或股票發(fā)行獲得政府批準(zhǔn)等虛假信息，誘騙社會公眾購買所謂“原始股”。(2)非法中介機構(gòu)以“投資咨詢機構(gòu)”“產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀公司”“外國資本公司或投資公司駐華代表處”的名義，未經(jīng)法定機關(guān)批準(zhǔn)，向社會公眾非法買賣或代理買賣未上市公司股票。(3)不法分子以證券投資為名，以高額回報為誘餌，詐騙群眾錢財。

　　3.關(guān)于擅自公開或變相公開發(fā)行證券的特征的說法正確的有(　)。

　　Ⅰ.涉及人數(shù)較少、規(guī)模較小 Ⅱ.手段隱蔽

　?、?蔓延速度快 Ⅳ.欺騙性強

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　　　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查擅自公開或變相公開發(fā)行證券的特征。非法證券活動具有手段隱蔽、欺騙性強、蔓延速度快、易反復(fù)等特點，涉及人數(shù)眾多，投資者多為退休人員、下崗職工等困難群眾，容易引發(fā)群體事件。

　　4.公開發(fā)行股票應(yīng)依法報經(jīng)中國證監(jiān)會(　)。未經(jīng)核準(zhǔn)擅自發(fā)行的，屬于非法發(fā)行股票。

　　A.審批　　B.核準(zhǔn)　　C.備案　　D.注冊

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查擅自公開或變相公開發(fā)行證券的特征。向不特定對象發(fā)行股票或向特定對象發(fā)行股票后股東累計超過200人的，為公開發(fā)行，應(yīng)依法報經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。未經(jīng)核準(zhǔn)擅自發(fā)行的，屬于非法發(fā)行股票。

　　5.向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，未依法報經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的，轉(zhuǎn)讓后，公司股東累計不得超過(　)人。

　　A.100　　B.200　　C.300　　D.400

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查擅自公開或變相公開發(fā)行證券的特征。向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，未依法報經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的，轉(zhuǎn)讓后，公司股東累計不得超過200人。

2022年中級經(jīng)濟師3天特訓(xùn)營免費領(lǐng)??！