?、?股票承銷(xiāo)、經(jīng)紀(jì)(代理買(mǎi)賣(mài))、證券投資咨詢(xún)等證券業(yè)務(wù)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法批準(zhǔn)設(shè)立的證券機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng),未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),其他任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)
?、?向不特定對(duì)象發(fā)行股票或向特定對(duì)象發(fā)行股票后股東累計(jì)超過(guò)100人的,為公開(kāi)發(fā)行,應(yīng)依法報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)
?、?非公開(kāi)發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓?zhuān)坏貌捎脧V告、公告、廣播、電話、傳真、信函、推介會(huì)、說(shuō)明會(huì)、網(wǎng)絡(luò)、短信、公開(kāi)勸誘等公開(kāi)方式或變相公開(kāi)方式向社會(huì)公眾發(fā)行
?、?嚴(yán)禁任何公司股東自行或委托他人以公開(kāi)方式向社會(huì)公眾轉(zhuǎn)讓股票
A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』C
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『答案解析』本題考查擅自公開(kāi)或變相公開(kāi)發(fā)行證券的特征。向不特定對(duì)象發(fā)行股票或向特定對(duì)象發(fā)行股票后股東累計(jì)超過(guò)200人的,為公開(kāi)發(fā)行,應(yīng)依法報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。
7.《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定,未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn),擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券的,責(zé)令停止發(fā)行,退還所募資金并加算銀行同期存款利息,處以非法所募資金金額( )的罰款。
A.1%以上5%以下
B.3%以上5%以下
C.1%以上10%以下
D.3%以上10%以下
『正確答案』A
『答案解析』本題考查擅自公開(kāi)或變相公開(kāi)發(fā)行證券的法律責(zé)任?!吨腥A人民共和國(guó)證券法》規(guī)定,未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn),擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券的,責(zé)令停止發(fā)行,退還所募資金并加算銀行同期存款利息,處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款;對(duì)擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券設(shè)立的公司,由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門(mén)會(huì)同縣級(jí)以上地方人民政府予以取締。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。
8.《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定,對(duì)擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券設(shè)立的公司,由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門(mén)會(huì)同縣級(jí)以上地方人民政府予以取締。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以( )的罰款。
A.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
B.2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下
C.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
D.5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下
『正確答案』C
『答案解析』本題考查擅自公開(kāi)或變相公開(kāi)發(fā)行證券的法律責(zé)任?!吨腥A人民共和國(guó)證券法》規(guī)定,未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn),擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券的,責(zé)令停止發(fā)行,退還所募資金并加算銀行同期存款利息,處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款;對(duì)擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券設(shè)立的公司,由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門(mén)會(huì)同縣級(jí)以上地方人民政府予以取締。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。
9.根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》對(duì)“擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪”的規(guī)定,未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn),擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券,數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的,處( )年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。
A.3 B.5
C.7 D.9
『正確答案』B
『答案解析』本題考查擅自公開(kāi)或變相公開(kāi)發(fā)行證券的法律責(zé)任。根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》對(duì)“擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪”的規(guī)定,未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn),擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券,數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的,處5年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。單位犯罪的,對(duì)單位判處罰金,并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,處5年以下有期徒刑或者拘役。
10.根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》對(duì)“擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪”的規(guī)定,單位犯罪的,對(duì)單位判處罰金,并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,處( )年以下有期徒刑或者拘役。
A.1
B.3
C.5
D.7
『正確答案』C
『答案解析』本題考查擅自公開(kāi)或變相公開(kāi)發(fā)行證券的法律責(zé)任。根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》對(duì)“擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪”的規(guī)定,未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn),擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券,數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的,處5年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。單位犯罪的,對(duì)單位判處罰金,并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,處5年以下有期徒刑或者拘役。
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