1.關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成，敘述正確的有(　)。

　?、?本罪侵犯的客體是復(fù)雜客體，即國(guó)家對(duì)證券市場(chǎng)的管理制度以及投資者(即股東、債權(quán)人和公眾)的合法權(quán)益

　?、?本罪的主體主要是個(gè)人

　?、?本罪在主觀上無(wú)論故意，還是過(guò)失都構(gòu)成本罪

　?、?本罪行為人的罪過(guò)實(shí)質(zhì)是詐欺募股或詐欺發(fā)行債券

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　『正確答案』A

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　　『答案解析』本題考查欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成。本罪的主體主要是單位。自然人在一定條件下也能成為犯罪的主體。本罪在主觀上只能依故意構(gòu)成，過(guò)失不構(gòu)成本罪。

　　2.《證券法》規(guī)定，禁止證券公司及其從業(yè)人員從事的損害客戶利益的欺詐行為包括(　)。

　?、?違背客戶的委托為其買(mǎi)賣(mài)證券

　　Ⅱ.不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書(shū)面確認(rèn)文件

　?、?挪用客戶所委托買(mǎi)賣(mài)的證券或者客戶賬戶上的資金

　?、?未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買(mǎi)賣(mài)證券，或者假借客戶的名義買(mǎi)賣(mài)證券

　　A.Ⅳ　　　　　　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成?！蹲C券法》規(guī)定，禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為：(1)違背客戶的委托為其買(mǎi)賣(mài)證券。(2)不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書(shū)面確認(rèn)文件。(3)挪用客戶所委托買(mǎi)賣(mài)的證券或者客戶賬戶上的資金。(4)未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買(mǎi)賣(mài)證券，或者假借客戶的名義買(mǎi)賣(mài)證券。(5)為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)。(6)利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息。(7)其他違背客戶真實(shí)意思表示，損害客戶利益的行為。

　　3.欺詐客戶行為給客戶造成損失的，(　)應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

　　A.交易所

　　B.行為人所在證券公司

　　C.行為人

　　D.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成。欺詐客戶行為給客戶造成損失的，行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

　　4.《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》規(guī)定，在招股說(shuō)明書(shū)、認(rèn)股書(shū)、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，涉嫌下列(　)情形之一的，應(yīng)予立案追訴。

　　Ⅰ.發(fā)行數(shù)額在300萬(wàn)元以上的

　?、?發(fā)行數(shù)額在500萬(wàn)元以上的

　?、?偽造、變?cè)靽?guó)家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的

　?、?轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查欺詐發(fā)行股票、債券的刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)。《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》規(guī)定，在招股說(shuō)明書(shū)、認(rèn)股書(shū)、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：(1)發(fā)行數(shù)額在500萬(wàn)元以上的。(2)偽造、變?cè)靽?guó)家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的。(3)利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的。(4)轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的。(5)其他后果嚴(yán)重或有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形。

　　5.《中華人民共和國(guó)刑法》第一百六十條規(guī)定，在招股說(shuō)明書(shū)、認(rèn)股書(shū)、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處(　)。

　　Ⅰ.3年以下有期徒刑或者拘役

　?、?5年以下有期徒刑或者拘役

　?、?并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金

　?、?并處或者單處非法募集資金金額1%以上10%以下罰金

　　A.Ⅰ、Ⅲ　　B.Ⅰ、Ⅳ　　C.Ⅱ、Ⅲ　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查欺詐發(fā)行股票、債券的法律責(zé)任?！吨腥A人民共和國(guó)刑法》第一百六十條規(guī)定，在招股說(shuō)明書(shū)、認(rèn)股書(shū)、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。

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