A.公司最近2年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形
B.財務(wù)狀況良好,最近3年各項(xiàng)風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定,注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定
C.已建立完善的客戶投訴處理機(jī)制,能夠及時、妥善處理與客戶之間的糾紛
D.信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行,最近1年未發(fā)生因公司管理問題導(dǎo)致的重大事件,融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)已通過證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)組織的測試
『正確答案』B
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『答案解析』本題考查證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格應(yīng)具備的條件。證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)具備下列條件:(1)具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格。(2)公司治理健全,內(nèi)部控制有效,能有效識別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險和內(nèi)部管理風(fēng)險。(3)公司最近2年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形。(4)財務(wù)狀況良好,最近2年各項(xiàng)風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定,注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定。(5)客戶資產(chǎn)安全、完整,客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實(shí)施,客戶資料完整真實(shí)。(6)已建立完善的客戶投訴處理機(jī)制,能夠及時、妥善處理與客戶之間的糾紛。(7)已建立符合監(jiān)管規(guī)定和自律要求的客戶適當(dāng)性制度,實(shí)現(xiàn)客戶與產(chǎn)品的適當(dāng)性匹配管理。(8)信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行,最近1年未發(fā)生因公司管理問題導(dǎo)致的重大事件,融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)已通過證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)組織的測試。(9)有擬負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員和適當(dāng)數(shù)量的專業(yè)人員。(10)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
7.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格,要滿足的條件之一是財務(wù)狀況良好,最近( )年各項(xiàng)風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定,注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定。
A.1 B.2 C.3 D.4
『正確答案』B
『答案解析』本題考查證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格應(yīng)具備的條件。證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格,要滿足財務(wù)狀況良好,最近2年各項(xiàng)風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定,注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定。
8.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格,要滿足的條件之一是公司最近( )年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形。
A.4 B.3 C.2 D.1
『正確答案』C
『答案解析』本題考查證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格應(yīng)具備的條件。證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格,要滿足公司最近2年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形。
9.證券公司的信用賬戶中,用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券,不得用于證券買賣的賬戶是( )。
A.融資專用資金賬戶
B.融券專用證券賬戶
C.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
D.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
『正確答案』B
『答案解析』本題考查證券公司信用賬戶。融券專用證券賬戶:用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券,不得用于證券買賣。
10.證券公司的信用賬戶中,用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金的賬戶是( )。
A.融資專用資金賬戶
B.融券專用證券賬戶
C.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
D.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
『正確答案』A
『答案解析』本題考查證券公司信用賬戶。融資專用資金賬戶:用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金的賬戶。
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