1.證券金融公司應當每個交易日公布的轉融通信息有(　)。

　?、?轉融通獲利情況 Ⅱ.轉融資余額

　?、?轉融通成交數(shù)據(jù) Ⅳ.轉融券余額

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ　　　　　　　D.Ⅳ

　　『正確答案』B

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　　『答案解析』本題考查監(jiān)管部門對轉融通業(yè)務的監(jiān)督管理規(guī)定。證券金融公司應當每個交易日公布以下轉融通信息：(1)轉融資余額。(2)轉融券余額。(3)轉融通成交數(shù)據(jù)。(4)轉融通費率。

　　2.證券金融公司應當每個交易日公布的轉融通信息不包括(　)。

　　A.轉融通證券、資金總額

　　B.轉融資余額

　　C.轉融券余額

　　D.轉融通成交數(shù)據(jù)

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查監(jiān)管部門對轉融通業(yè)務的監(jiān)督管理規(guī)定。證券金融公司應當每個交易日公布以下轉融通信息：(1)轉融資余額。(2)轉融券余額。(3)轉融通成交數(shù)據(jù)。(4)轉融通費率。

　　3.在轉融通業(yè)務中，證券金融公司應當遵守的風險控制指標規(guī)定有(　)。

　　Ⅰ.凈資本與各項風險資本準備之和的比例不得低于100%。

　?、?凈資本與各項風險資本準備之和的比例不得低于200%。

　?、?對單一證券公司轉融通的余額，不得超過證券金融公司凈資本的50%。

　?、?對單一證券公司轉融通的余額，不得超過證券金融公司凈資本的80%。

　　A.Ⅱ、Ⅳ　　　B.Ⅱ、Ⅲ　　　C.Ⅰ、Ⅳ　　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查監(jiān)管部門對轉融通業(yè)務的監(jiān)督管理規(guī)定。證券金融公司應當遵守以下風險控制指標規(guī)定：(1)凈資本與各項風險資本準備之和的比例不得低于100%。(2)對單一證券公司轉融通的余額，不得超過證券金融公司凈資本的50%。(3)融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的10%。(4)充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的15%。

　　4.在轉融通業(yè)務中，證券金融公司應當遵守的風險控制指標不包括(　)。

　　A.凈資本與各項風險資本準備之和的比例不得低于100%

　　B.對單一證券公司轉融通的余額，不得超過證券金融公司凈資本的50%

　　C.融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的10%

　　D.凈資本和凈資產(chǎn)的比例不得低于40%

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查監(jiān)管部門對轉融通業(yè)務的監(jiān)督管理規(guī)定。證券金融公司應當遵守以下風險控制指標規(guī)定：(1)凈資本與各項風險資本準備之和的比例不得低于100%。(2)對單一證券公司轉融通的余額，不得超過證券金融公司凈資本的50%。(3)融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的10%。(4)充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的15%。

　　5.在轉融通業(yè)務中，證券金融公司應當保持凈資本與各項風險資本準備之和的比例不得低于(　)。

　　A.50%

　　B.100%

　　C.150%

　　D.200%

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查監(jiān)管部門對轉融通業(yè)務的監(jiān)督管理規(guī)定。證券金融公司應當遵守以下風險控制指標規(guī)定：(1)凈資本與各項風險資本準備之和的比例不得低于100%。(2)對單一證券公司轉融通的余額，不得超過證券金融公司凈資本的50%。(3)融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的10%。(4)充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的15%。

　　6.在轉融通業(yè)務中，證券金融公司應當保持對單一證券公司轉融通的余額，不得超過證券金融公司凈資本的(　)。

　　A.30%

　　B.40%

　　C.50%

　　D.60%

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查監(jiān)管部門對轉融通業(yè)務的監(jiān)督管理規(guī)定。證券金融公司應當遵守以下風險控制指標規(guī)定：(1)凈資本與各項風險資本準備之和的比例不得低于100%。(2)對單一證券公司轉融通的余額，不得超過證券金融公司凈資本的50%。(3)融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的10%。(4)充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的15%。

　　7.在轉融通業(yè)務中，證券金融公司應當保持融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的(　)。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.25%

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查監(jiān)管部門對轉融通業(yè)務的監(jiān)督管理規(guī)定。證券金融公司應當遵守以下風險控制指標規(guī)定：(1)凈資本與各項風險資本準備之和的比例不得低于100%。(2)對單一證券公司轉融通的余額，不得超過證券金融公司凈資本的50%。(3)融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的10%。(4)充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的15%。

　　8.在轉融通業(yè)務中，證券金融公司應當保持充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的(　)。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.25%

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查監(jiān)管部門對轉融通業(yè)務的監(jiān)督管理規(guī)定。證券金融公司應當遵守以下風險控制指標規(guī)定：(1)凈資本與各項風險資本準備之和的比例不得低于100%。(2)對單一證券公司轉融通的余額，不得超過證券金融公司凈資本的50%。(3)融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的10%。(4)充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的15%。

　　9.證券金融公司的資金，除用于履行中國證監(jiān)會規(guī)定的轉融通職責和維持公司正常運轉外，只能用于以下用途(　)。

　?、?銀行存款

　　Ⅱ.購買國債、證券投資基金份額等經(jīng)中國證監(jiān)會認可的高流動性金融產(chǎn)品

　?、?購置自用不動產(chǎn)

　?、?期權投資

　　A.Ⅱ　　　　　　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查監(jiān)管部門對轉融通業(yè)務的監(jiān)督管理規(guī)定。證券金融公司的資金，除用于履行中國證監(jiān)會規(guī)定的轉融通職責和維持公司正常運轉外，只能用于以下用途：(1)銀行存款。(2)購買國債、證券投資基金份額等經(jīng)中國證監(jiān)會認可的高流動性金融產(chǎn)品。(3)購置自用不動產(chǎn)。(4)中國證監(jiān)會認可的其他用途。

　　10.關于證券金融公司報告制度的敘述錯誤的是(　)。

　　A.證券金融公司應當自每一會計年度結束之日起3個月內，向中國證監(jiān)會報送年度報告

　　B.年度報告應當包含按照規(guī)定編制并經(jīng)具有證券相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的財務會計報告

　　C.證券金融公司應當自每月結束之日起7個工作日內，向中國證監(jiān)會報送月度報告

　　D.證券金融公司應當自每一會計年度結束之日起4個月內，向中國證監(jiān)會報送年度報告

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查轉融通業(yè)務的報告制度。證券金融公司應當自每一會計年度結束之日起4個月內，向中國證監(jiān)會報送年度報告。年度報告應當包含按照規(guī)定編制并經(jīng)具有證券相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的財務會計報告。證券金融公司應當自每月結束之日起7個工作日內，向中國證監(jiān)會報送月度報告。

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