?、?證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每一會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)，向中國證監(jiān)會報送年度報告

　?、?證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每一會計年度結(jié)束之日起3個月內(nèi)，向中國證監(jiān)會報送年度報告

　?、?證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會報送月度報告

　?、?證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起7個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會報送月度報告

　　A.Ⅰ、Ⅳ　　　B.Ⅰ、Ⅲ　　　C.Ⅱ、Ⅳ　　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　『正確答案』A

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　　『答案解析』本題考查轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的報告制度。證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每一會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)，向中國證監(jiān)會報送年度報告。年度報告應(yīng)當(dāng)包含按照規(guī)定編制并經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的財務(wù)會計報告。證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起7個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會報送月度報告。

　　12.證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每一會計年度結(jié)束之日起(　)個月內(nèi)，向中國證監(jiān)會報送年度報告。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的報告制度。證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每一會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)，向中國證監(jiān)會報送年度報告。年度報告應(yīng)當(dāng)包含按照規(guī)定編制并經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的財務(wù)會計報告。證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起7個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會報送月度報告。

　　13.證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起(　)個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會報送月度報告。

　　A.5

　　B.7

　　C.10

　　D.15

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的報告制度。證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每一會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)，向中國證監(jiān)會報送年度報告。年度報告應(yīng)當(dāng)包含按照規(guī)定編制并經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的財務(wù)會計報告。證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起7個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會報送月度報告。

　　14.證券金融公司應(yīng)當(dāng)妥善保存履行《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》規(guī)定職責(zé)所形成的各類文件、資料，保存期限不少于(　)年。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的信息共享與保密。證券金融公司應(yīng)當(dāng)妥善保存履行《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》規(guī)定職責(zé)所形成的各類文件、資料，保存期限不少于20年。

　　15.《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》第五條規(guī)定，證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵循(　)原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權(quán)益。

　?、?平等、自愿　　?、?公平

　　Ⅲ.誠實信用　　　?、?適當(dāng)性

　　A.Ⅰ　　　　　　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查代銷金融產(chǎn)品適當(dāng)性原則?！蹲C券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》第五條規(guī)定，證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵循平等、自愿、公平、誠實信用和適當(dāng)性原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權(quán)益。

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