1.發(fā)行公司和證券機構達成協(xié)議，如果證券機構不能完成股票發(fā)售的，由證券機構承購的股票發(fā)行方式是(　)。

　　A.股票代銷　　B.股票包銷

　　C.股票承銷　　D.股票保薦

　　『正確答案』B

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　　『答案解析』本題考查股票包銷。股票包銷指發(fā)行公司和證券機構達成協(xié)議，如果證券機構不能完成股票發(fā)售的，由證券機構承購的股票發(fā)行方式。

　　2.下列關于證券承銷與保薦業(yè)務的說法中，錯誤的是(　)。

　　A.證券發(fā)行人負責證券發(fā)行的主承銷工作

　　B.證券公司履行保薦職責，應按規(guī)定注冊登記為保薦機構

　　C.證券公司承銷是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為

　　D.保薦機構負有對發(fā)行人進行盡職調查的義務

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查證券承銷與保薦業(yè)務。證券公司履行保薦職責，應按規(guī)定注冊登記為保薦機構。保薦機構負責證券發(fā)行的主承銷工作，負有對發(fā)行人進行盡職調查的義務，對公開發(fā)行募集文件的真實性、準確性、完整性進行核查，向中國證監(jiān)會出具保薦意見，并根據市場情況與發(fā)行人協(xié)商確定發(fā)行價格。

　　3.關于保薦制度說法正確的有(　)。

　?、?保薦制度由保薦人(券商)對發(fā)行人發(fā)行證券進行推薦和輔導

　　Ⅱ.保薦制度核心內容是對企業(yè)發(fā)行上市提出了“單保”要求

　?、?保薦制度要求企業(yè)發(fā)行上市必須要由保薦機構進行保薦

　?、?保薦制度要求由具有保薦代表人資格的從業(yè)人員具體負責保薦工作

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查保薦制度。保薦制度核心內容是對企業(yè)發(fā)行上市提出了“雙保”要求。

　　4.股票承銷期不能少于(　)，不能超過(　)。

　?、?10日 Ⅱ.20日

　　Ⅲ.30日 Ⅳ.90日

　　A.Ⅲ、Ⅳ　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅳ　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查股票承銷期。股票承銷期不能少于10日，不能超過90日。

　　5.股票包銷可分為(　)。

　?、?股票承銷

　?、?全額包銷

　?、?余額包銷

　?、?股票代銷

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查股票包銷。股票包銷指發(fā)行公司和證券機構達成協(xié)議，如果證券機構不能完成股票發(fā)售的，由證券機構承購的股票發(fā)行方式，股票包銷又分全額包銷和余額包銷兩種。

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