證劵從業(yè)考試《金融市場基礎(chǔ)知識(shí)》每日一練(10月30日)

2019-10-30 11:05:01        來源：網(wǎng)絡(luò)
　　【單選題】申請送股(轉(zhuǎn)增股本)時(shí)，上市公司應(yīng)確保權(quán)益登記日不得與(　)等發(fā)行行為的權(quán)益登記日重合。

　?、?配股

　?、?增發(fā)

　?、?擴(kuò)募

　?、?回購

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ　　　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』B

http://images.51zhishang.com/2019/1015/20191015095416690.gif2019證券從業(yè)資格考試備考通關(guān)秘籍 點(diǎn)擊下載>>

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　　『答案解析』本題考查送股和公積金轉(zhuǎn)增股本登記。申請送股(轉(zhuǎn)增股本)時(shí)，上市公司應(yīng)確保權(quán)益登記日不得與配股、增發(fā)、擴(kuò)募等發(fā)行行為的權(quán)益登記日重合，并確保自向登記結(jié)算公司提交申請表之日至新增股份上市期間，不得因其他業(yè)務(wù)改變公司的股本數(shù)或權(quán)益數(shù)。

　　【單選題】上市公司非公開發(fā)行股票時(shí)，本次發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起，(　)個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

　　A.3　　B.6

　　C.9　　D.12

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查非公開發(fā)行股票的條件。本次發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起，12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

　　【單選題】上市公司非公開發(fā)行股票時(shí)，控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購的股份，(　)個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

　　A.6　　B.9

　　C.12　　D.36

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查非公開發(fā)行股票的條件?？毓晒蓶|、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購的股份，36個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

　　【單選題】非公開發(fā)行股票的發(fā)行對象不得超過(　)。

　　A.5名

　　B.10名

　　C.20名

　　D.50名

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查非公開發(fā)行股票的發(fā)行對象。非公開發(fā)行股票的發(fā)行對象不得超過10名。

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