證劵從業(yè)考試《法律法規(guī)》每日一練(10月31日)

2019-10-31 23:39:00        來源：網絡
　　1.在證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務中，屬于市場準入管理方面的法律法規(guī)的是(　)。

　　A.《中華人民共和國證券法》

　　B.《證券公司治理準則》

　　C.《證券公司風險控制指標管理辦法》

　　D.《證券公司業(yè)務范圍審批暫行規(guī)定》

　　『正確答案』A

http://images.51zhishang.com/2019/1015/20191015095416690.gif2019證券從業(yè)資格考試備考通關秘籍 點擊下載>>

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　　『答案解析』本題考查證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務的主要法律法規(guī)?！蹲C券公司治理準則》屬于證券公司日常管理方面的法律;《證券公司風險控制指標管理辦法》屬于證券公司風險防范方面的法律;《證券公司業(yè)務范圍審批暫行規(guī)定》屬于證券公司業(yè)務監(jiān)管方面的法律。

　　2.在證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務中，屬于證券公司業(yè)務監(jiān)管方面的法律法規(guī)的有(　)。

　　Ⅰ.《外資參股證券公司設立規(guī)則》

　?、?《證券公司信息隔離墻制度指引》

　?、?《證券發(fā)行與承銷管理辦法》

　?、?《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務的主要法律法規(guī)?！锻赓Y參股證券公司設立規(guī)則》屬于市場準入管理方面的法律。

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