證劵從業(yè)考試《法律法規(guī)》每日一練(11月1日)

2019-11-01 23:43:00        來源：網(wǎng)絡(luò)
　　【單選題】在證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)中，屬于證券公司日常管理方面的法律法規(guī)的是(　)。

　　A.《證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定》

　　B.《證券公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》

　　C.《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》

　　D.《證券公司治理準(zhǔn)則》

　　『正確答案』D

http://images.51zhishang.com/2019/1015/20191015095416690.gif2019證券從業(yè)資格考試備考通關(guān)秘籍 點擊下載>>

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　　『答案解析』本題考查證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)。《證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定》屬于市場準(zhǔn)入管理方面的法律?！蹲C券公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》屬于證券公司業(yè)務(wù)監(jiān)管方面的法律。《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》屬于證券公司風(fēng)險防范方面的法律。

　　【單選題】在證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)中，屬于證券公司信息披露方面的法律法規(guī)的是(　)。

　　A.《證券公司風(fēng)險處置條例》

　　B.《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》

　　C.《關(guān)于證券公司信息公示有關(guān)事項的通知》

　　D.《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細(xì)則》

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)?！蹲C券公司風(fēng)險處置條例》屬于證券公司風(fēng)險防范方面的法律?！蹲C券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》屬于證券公司日常管理方面的法律。《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細(xì)則》屬于證券公司業(yè)務(wù)監(jiān)管方面的法律。

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