1.委托指令中，填寫委托單的第一要點是(　)。

　　A.證券賬號　　B.日期

　　C.品種　　　　D.數(shù)量

　　『正確答案』C

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　　『答案解析』本題考查委托指令的內(nèi)容。品種是指投資者委托買賣證券的名稱，也是填寫委托單的第一要點。

　　2.委托指令中，通常的做法是填寫(　)，這種方法比較方便快捷，且不容易出錯。

　　A.全稱　　B.簡稱

　　C.代碼　　D.代碼及簡稱

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查委托指令的內(nèi)容。委托指令中，通常的做法是填寫代碼及簡稱，這種方法比較方便快捷，且不容易出錯。

　　3.上海證券代碼和深圳證券代碼都為一組(　)數(shù)字。

　　A.6位　　B.7位

　　C.8位　　D.9位

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查委托指令的內(nèi)容。上海證券代碼和深圳證券代碼都為一組6位數(shù)字，委托買賣的證券代碼與簡稱必須一致。

　　4.證券經(jīng)紀商在收到客戶委托后，應(yīng)對委托人進行的審查包括(　)。

　?、?驗證

　　Ⅱ.審單

　?、?查驗資金

　?、?查驗證券

　　A.Ⅲ、Ⅳ　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查委托受理。證券經(jīng)紀商在收到客戶委托后，應(yīng)對委托人身份、委托內(nèi)容、委托賣出的實際證券數(shù)量及委托買入的實際資金余額進行審查。經(jīng)審查符合要求后，才能接受委托。

　　5.證券經(jīng)紀商接受客戶委托后應(yīng)按(　)的原則進行申報競價。

　　Ⅰ.價格優(yōu)先 Ⅱ.客戶優(yōu)先

　?、?時間優(yōu)先 Ⅳ.數(shù)量優(yōu)先

　　A.Ⅲ、Ⅳ　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查委托受理。證券經(jīng)紀商接受客戶委托后應(yīng)按“時間優(yōu)先、客戶優(yōu)先”的原則進行申報競價。

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