1.做市商交易的特征有(　)。

　?、?維持市場(chǎng)流動(dòng)性，滿足投資者投資需求

　?、?有效穩(wěn)定市場(chǎng)價(jià)格，增強(qiáng)市場(chǎng)穩(wěn)定性

　　Ⅲ.具有價(jià)格發(fā)現(xiàn)的功能，有助于發(fā)現(xiàn)和提升企業(yè)價(jià)值

　　Ⅳ.能夠增強(qiáng)市場(chǎng)的透明度，受到嚴(yán)格監(jiān)管

　　A.Ⅲ、Ⅳ　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

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　　『答案解析』本題考查做市商。做市商交易的特征有：維持市場(chǎng)流動(dòng)性，滿足投資者投資需求;有效穩(wěn)定市場(chǎng)價(jià)格，增強(qiáng)市場(chǎng)穩(wěn)定性;具有價(jià)格發(fā)現(xiàn)的功能，有助于發(fā)現(xiàn)和提升企業(yè)價(jià)值;能夠增強(qiáng)市場(chǎng)的透明度;受到嚴(yán)格監(jiān)管。

　　2.一般來說，做市商必須具備的條件是(　)。

　?、?具有雄厚的資金實(shí)力

　?、?具有管理商品庫存的能力

　?、?要有準(zhǔn)確的報(bào)價(jià)能力

　?、?要熟悉自己經(jīng)營的標(biāo)的商品，并有較強(qiáng)的分析能力

　　A.Ⅲ、Ⅳ　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查做市商。一般來說，做市商必須具備下述條件：(1)具有雄厚的資金實(shí)力，這樣才能建立足夠的標(biāo)的商品庫存以滿足投資者的交易需要。(2)具有管理商品庫存的能力，以便降低商品庫存的風(fēng)險(xiǎn)。(3)要有準(zhǔn)確的報(bào)價(jià)能力，要熟悉自己經(jīng)營的標(biāo)的商品，并有較強(qiáng)的分析能力。

　　【考點(diǎn)六】證券托管和證券存管

　　1.投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為是(　)。

　　A.證券委托　　B.證券托管

　　C.證券存管　　D.證券交收

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查證券托管的概念。證券托管是指投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。

　　2.深圳證券交易所交易證券的托管制度可概括為(　)。

　?、?自動(dòng)托管 Ⅱ.隨處通買

　　Ⅲ.哪買哪賣 Ⅳ.轉(zhuǎn)托不限

　　A.Ⅲ、Ⅳ　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查我國的證券托管制度。深圳證券交易所交易證券的托管制度可概括為“自動(dòng)托管，隨處通買，哪買哪賣，轉(zhuǎn)托不限”。

　　3.投資者具有下列(　)情形之一的，交易參與人不得為其申報(bào)撤銷指定交易。

　?、?撤銷當(dāng)日有申報(bào)

　?、?新股申購未到期的

　?、?撤銷當(dāng)日有交易行為的

　?、?因回購或其他事項(xiàng)未了結(jié)的

　　A.Ⅲ、Ⅳ　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查不得撤銷指定交易的情形。四個(gè)說法均正確。

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