1.(　)是指在每一營業(yè)日中每個結(jié)算參與人證券和資金的應收、應付數(shù)量或金額進行計算的處理過程。

　　A.清算　　B.交收

　　C.結(jié)算　　D.托管

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查清算的概念。證券交易的清算，具體指在每一營業(yè)日中每個結(jié)算參與人證券和資金的應收、應付數(shù)量或金額進行計算的處理過程。

　　2.關(guān)于清算與交收的區(qū)別，以下說法錯誤的有(　)。

　　A.清算是對應收、應付證券及價款的計算

　　B.清算的結(jié)果是確定應收、應付數(shù)量或金額

　　C.交收并不發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移

　　D.交收是根據(jù)清算結(jié)果辦理證券和價款的收付

　　『正確答案』C

2019證券從業(yè)資格考試備考通關(guān)秘籍 點擊下載>>

部分資料預覽

　　『答案解析』本題考查清算與交收的區(qū)別。交收是根據(jù)清算結(jié)果辦理證券和價款的收付，發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移。C的說法有誤。

　　【考點九】股票的非交易過戶和擔保業(yè)務

　　1.非交易過戶是指符合法律規(guī)定和程序的因(　)等原因而發(fā)生的股票、基金、無紙化國債等記名證券的股權(quán)(或債權(quán))變更。

　?、?繼承　　　?、?贈與

　　Ⅲ.財產(chǎn)分割　?、?法院判決

　　A.Ⅲ、Ⅳ　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查非交易過戶的概念。非交易過戶是指符合法律規(guī)定和程序的因繼承、贈與、財產(chǎn)分割或法院判決等原因而發(fā)生的股票、基金、無紙化國債等記名證券的股權(quán)(或債權(quán))變更，受讓人需憑法院、公證處等機關(guān)出具的文書到登記結(jié)算機構(gòu)或其代理機構(gòu)申辦非交易過戶，并根據(jù)受讓總數(shù)按當天收盤價，收取規(guī)定標準的印花稅。

　　2.目前，我國股票的擔保業(yè)務主要分為(　)。

　?、?股票質(zhì)押融資　?、?股票抵押融資

　　Ⅲ.融資融券交易　?、?股票留存融資

　　A.Ⅲ、Ⅳ　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查股票的擔保業(yè)務。目前，我國股票的擔保業(yè)務主要分為兩種:股票質(zhì)押融資和融資融券交易。

　　【考點十】股票價格指數(shù)

　　1.中證規(guī)模指數(shù)中，定位于大盤指數(shù)的是(　)。

　　A.中證100指數(shù)

　　B.中證200指數(shù)

　　C.中證500指數(shù)

　　D.中證700指數(shù)

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查中證規(guī)模指數(shù)。中證100指數(shù)定位于大盤指數(shù)。

　　2.中證規(guī)模指數(shù)中，定位于中盤指數(shù)的是(　)。

　　A.中證100指數(shù)

　　B.中證200指數(shù)

　　C.中證500指數(shù)

　　D.中證700指數(shù)

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查中證規(guī)模指數(shù)。中證200指數(shù)定位于中盤指數(shù)。

　　3.上證綜合指數(shù)以股票(　)為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計算。

　　A.市值　　B.發(fā)行量　　C.成交額　　D.流通股本

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查上證綜合指數(shù)。上證綜合指數(shù)是最早發(fā)布的指數(shù)，是以上證所掛牌上市的全部股票為計算范圍，以發(fā)行量為權(quán)數(shù)的加權(quán)綜合股價指數(shù)。這一指數(shù)自1991年7月15日起開始實時發(fā)布，基日定為1990年12月19日，基日指數(shù)定為100點。

　　4.系統(tǒng)反映香港股票市場行情變動最有代表性和影響最大的指數(shù)是(　)。

　　A.恒生指數(shù)

　　B.恒生綜合指數(shù)

　　C.恒生流通綜合指數(shù)

　　D.恒生流通精選指數(shù)

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查恒生指數(shù)。恒生指數(shù)是由香港恒生銀行于1969年11月24日起編制公布、系統(tǒng)反映香港股票市場行情變動最有代表性和影響最大的指數(shù)。

　　5.世界上最早、最享盛譽和最有影響的股票價格平均數(shù)是(　)。

　　A.日經(jīng)225股價指數(shù)

　　B.金融時報證券交易所指數(shù)

　　C.NASDAQ指數(shù)

　　D.道·瓊斯工業(yè)股價平均指數(shù)

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查海外股價指數(shù)。道·瓊斯工業(yè)股價平均指數(shù)是世界上最早、最享盛譽和最有影響的股票價格平均數(shù)，由美國道·瓊斯公司編制，并在《華爾街日報》上公布。

　　6.概括來講，股票價格指數(shù)的功能主要是(　)。

　?、?投資功能　?、?基準功能

　　Ⅲ.預測功能　?、?穩(wěn)定功能

　　A.Ⅲ、Ⅳ　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查股票價格指數(shù)的功能。概括來講，股票價格指數(shù)的功能主要是兩個，即基準功能和投資功能。

　　7.中證指數(shù)有限公司的指數(shù)包括(　)。

　?、?滬深300指數(shù) ?、?中證規(guī)模指數(shù)

　?、?恒生指數(shù)　　?、?上證綜合指數(shù)

　　A.Ⅲ、Ⅳ　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查中證指數(shù)有限公司的指數(shù)。中證指數(shù)有限公司的指數(shù)包括滬深300指數(shù)、中證規(guī)模指數(shù)。

　　【考點十一】滬港通

　　1.證監(jiān)會與香港證券及期貨事務監(jiān)管委員會發(fā)布聯(lián)合公告，表示滬股通總額度為(　)人民幣，每日額度為(　)人民幣。

　　A.3000億元，130億元

　　B.3000億元，200億元

　　C.2500億元，130億元

　　D.2500億元，105億元

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查滬港通股票投資額度的相關(guān)規(guī)定。證監(jiān)會與香港證券及期貨事務監(jiān)管委員會發(fā)布聯(lián)合公告，表示滬股通總額度為3000億元人民幣，每日額度為130億元人民幣。

　　2.證監(jiān)會與香港證券及期貨事務監(jiān)管委員會發(fā)布聯(lián)合公告，表示港股通總額度為(　)人民幣，每日額度為(　)人民幣。

　　A.3000億元，130億元

　　B.3000億元，200億元

　　C.2500億元，130億元

　　D.2500億元，105億元

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查滬港通股票投資額度的相關(guān)規(guī)定。證監(jiān)會與香港證券及期貨事務監(jiān)管委員會發(fā)布聯(lián)合公告，表示港股通總額度為2500億元人民幣，每日額度為105億元人民幣。

　　3.投資者委托內(nèi)地證券公司，經(jīng)由上海證券交易所設(shè)立的證券交易服務公司，向香港聯(lián)合交易所進行申報(買賣盤傳遞)，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票是(　)。

　　A.滬股通

　　B.港股通

　　C.深股通

　　D.香港恒生

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查港股通的概念。港股通是指投資者委托內(nèi)地證券公司，經(jīng)由上海證券交易所設(shè)立的證券交易服務公司，向香港聯(lián)合交易所進行申報(買賣盤傳遞)，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票。

2022年中級經(jīng)濟師3天特訓營免費領(lǐng)??！