1.關(guān)于證券發(fā)行與承銷(xiāo)信息披露的相關(guān)規(guī)定，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.發(fā)行人和主承銷(xiāo)商在發(fā)行過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的要求編制信息披露文件，履行信息披露義務(wù)

　　B.首次公開(kāi)發(fā)行股票招股意向書(shū)刊登后，發(fā)行人和主承銷(xiāo)商可以向網(wǎng)下投資者進(jìn)行推介和詢(xún)價(jià)，并通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)等方式向公眾投資者進(jìn)行推介

　　C.發(fā)行人和承銷(xiāo)商在發(fā)行過(guò)程中披露的信息，應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

　　D.發(fā)行人披露的招股意向書(shū)除不含發(fā)行價(jià)格、籌資金額以外，其內(nèi)容與格式應(yīng)當(dāng)與招股說(shuō)明書(shū)一致，并與招股說(shuō)明書(shū)具有同等法律效力

　　『正確答案』A

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　　『答案解析』本題考查證券發(fā)行與承銷(xiāo)信息披露的有關(guān)規(guī)定。發(fā)行人和主承銷(xiāo)商在發(fā)行過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的要求編制信息披露文件，履行信息披露義務(wù)。

　　2.承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)保留推介、定價(jià)、配售等承銷(xiāo)過(guò)程中的相關(guān)資料至少(　)年并存檔備查，包括推介宣傳材料、路演現(xiàn)場(chǎng)錄音等，如實(shí)、全面反映詢(xún)價(jià)、定價(jià)和配售過(guò)程。

　　A.1　　B.2

　　C.3　　D.5

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查證券發(fā)行與承銷(xiāo)信息披露的有關(guān)規(guī)定。承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)保留推介、定價(jià)、配售等承銷(xiāo)過(guò)程中的相關(guān)資料至少3年并存檔備查，包括推介宣傳材料、路演現(xiàn)場(chǎng)錄音等，如實(shí)、全面反映詢(xún)價(jià)、定價(jià)和配售過(guò)程。

　　證券公司發(fā)行與承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定

　　1.證券公司承銷(xiāo)證券，應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷(xiāo)或者包銷(xiāo)協(xié)議，載明的事項(xiàng)主要有(　)。

　?、?違約責(zé)任

　　Ⅱ.代銷(xiāo)、包銷(xiāo)的付款方式及日期

　?、?代銷(xiāo)、包銷(xiāo)的費(fèi)用和結(jié)算辦法

　　Ⅳ.代銷(xiāo)、包銷(xiāo)證券的種類(lèi)、數(shù)量、金額及發(fā)行價(jià)格

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查證券公司發(fā)行與承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定。證券公司承銷(xiāo)證券，應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷(xiāo)或者包銷(xiāo)協(xié)議，載明下列事項(xiàng)：(1)當(dāng)事人的名稱(chēng)、住所及法定代表人姓名。(2)代銷(xiāo)、包銷(xiāo)證券的種類(lèi)、數(shù)量、金額及發(fā)行價(jià)格。(3)代銷(xiāo)、包銷(xiāo)的期限及起止日期。(4)代銷(xiāo)、包銷(xiāo)的付款方式及日期。(5)代銷(xiāo)、包銷(xiāo)的費(fèi)用和結(jié)算辦法。(6)違約責(zé)任。(7)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

　　2.向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣(　)萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)由承銷(xiāo)團(tuán)承銷(xiāo)。

　　A.1000　　B.2000

　　C.3000　　D.5000

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查證券公司發(fā)行與承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定。向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)由承銷(xiāo)團(tuán)承銷(xiāo)。

　　3.證券的代銷(xiāo)、包銷(xiāo)期限最長(zhǎng)不得超過(guò)(　)日。

　　A.30　　B.60

　　C.90　　D.120

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查證券公司發(fā)行與承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定。證券的代銷(xiāo)、包銷(xiāo)期限最長(zhǎng)不得超過(guò)90日。

　　4.股票發(fā)行采用代銷(xiāo)方式，代銷(xiāo)期限屆滿(mǎn)，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量(　)的，為發(fā)行失敗。

　　A.50%

　　B.60%

　　C.70%

　　D.80%

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查證券公司發(fā)行與承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定。股票發(fā)行采用代銷(xiāo)方式，代銷(xiāo)期限屆滿(mǎn)，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量70%的，為發(fā)行失敗。

　　5.下列關(guān)于證券發(fā)行與承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定，說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票未采用自行銷(xiāo)售方式或者上市公司配股的，應(yīng)當(dāng)采用包銷(xiāo)方式

　　B.股票發(fā)行采用代銷(xiāo)方式的，應(yīng)當(dāng)在發(fā)行公告(或認(rèn)購(gòu)邀請(qǐng)書(shū))中披露發(fā)行失敗后的處理措施

　　C.證券公司承銷(xiāo)證券，應(yīng)當(dāng)采用包銷(xiāo)或者代銷(xiāo)方式

　　D.上市公司發(fā)行證券期間相關(guān)證券的停復(fù)牌安排，應(yīng)當(dāng)遵守證券交易所的相關(guān)規(guī)則，主承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)按有關(guān)規(guī)定及時(shí)劃付申購(gòu)資金凍結(jié)利息

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查證券公司發(fā)行與承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定。上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票未采用自行銷(xiāo)售方式或者上市公司配股的，應(yīng)當(dāng)采用代銷(xiāo)方式。

　　監(jiān)管部門(mén)對(duì)證券發(fā)行與承銷(xiāo)的監(jiān)管措施

　　證券公司承銷(xiāo)未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開(kāi)發(fā)行的證券的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取(　)個(gè)月暫不受理其證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)有關(guān)文件的監(jiān)管措施。

　　A.6～12　　B.12～24　　C.24～36　　D.12～36

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查監(jiān)管部門(mén)對(duì)證券發(fā)行與承銷(xiāo)的監(jiān)管措施。證券公司承銷(xiāo)未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開(kāi)發(fā)行的證券的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取12至36個(gè)月暫不受理其證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)有關(guān)文件的監(jiān)管措施。

　　違反證券發(fā)行與承銷(xiāo)有關(guān)規(guī)定的處罰措施

　　證券公司以不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬承銷(xiāo)業(yè)務(wù)，情節(jié)比較嚴(yán)重的，可以采取(　)個(gè)月暫不受理其證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)有關(guān)文件的監(jiān)管措施。

　　A.3～12　　B.12～24　　C.24～36　　D.12～36

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查違反證券發(fā)行與承銷(xiāo)有關(guān)規(guī)定的處罰措施。證券公司以不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬承銷(xiāo)業(yè)務(wù)，情節(jié)比較嚴(yán)重的，可以采取3至12個(gè)月暫不受理其證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)有關(guān)文件的監(jiān)管措施。

　　證券自營(yíng)業(yè)務(wù)概述

　　1.從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司，其注冊(cè)資本不得低于(　)人民幣。

　　A.3000萬(wàn)元　　B.5000萬(wàn)元

　　C.1億元　　　 D.2億元

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查證券自營(yíng)業(yè)務(wù)。從事自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司注冊(cè)資本最低限額應(yīng)達(dá)到人民幣1億元。

　　2.按照我國(guó)現(xiàn)行的規(guī)定，已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場(chǎng)交易的證券包括(　)。

　?、?企業(yè)債券

　?、?央行票據(jù)

　?、?利率互換

　?、?短期金融債券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的投資范圍。已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場(chǎng)交易的證券主要包括：(1)政府債券;(2)國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券;(3)央行票據(jù);(4)金融債券;(5)短期金融債券;(6)公司債券;(7)中期票據(jù);(8)企業(yè)債券。

　　3.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)不包括(　)。

　　A.決策的自主性

　　B.交易過(guò)程的高效性

　　C.交易的風(fēng)險(xiǎn)性

　　D.收益的不確定性

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)：決策的自主性、交易的風(fēng)險(xiǎn)性、收益的不確定性。

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