1.證券自營業(yè)務的范圍一般包括(　)。

　　Ⅰ.兼并收購中的自營買賣

　?、?證券承銷業(yè)務中的自營買賣

　　Ⅲ.一般非上市證券的買賣

　?、?一般上市證券的自營買賣

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』B

2019證券從業(yè)資格考試備考通關秘籍 點擊下載>>

部分資料預覽

　　『答案解析』本題考查證券自營業(yè)務的范圍。證券自營業(yè)務的范圍一般包括以下四個方面：(1)一般上市證券的自營買賣。(2)一般非上市證券的買賣。(3)兼并收購中的自營買賣。(4)證券承銷業(yè)務中的自營買賣。

　　2.關于證券自營業(yè)務管理制度的相關規(guī)定，下列說法錯誤的是(　)。

　　A.證券公司可以為其股東或者股東的關聯(lián)人提供融資或者擔保

　　B.證券公司的自營業(yè)務必須使用自有資金和依法籌集的資金

　　C.證券公司必須將其證券經(jīng)紀業(yè)務、證券承銷業(yè)務、證券自營業(yè)務和證券資產(chǎn)管理業(yè)務分開辦理，不得混合操作

　　D.證券公司應當建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效隔離措施，防范公司與客戶之間、不同客戶之間的利益沖突

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查證券自營業(yè)務管理制度的相關規(guī)定。選項A錯誤，證券公司不得為其股東或者股東的關聯(lián)人提供融資或者擔保。

　　自營業(yè)務的風險控制和內(nèi)部控制

　　1.自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的(　)。

　　A.30%　　　B.50%

　　C.100%　　 D.500%

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查自營業(yè)務風險的防范。自營權益類證券及證券衍生品(包括利率互換)的合計額不得超過凈資本的100%。

　　2.自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的(　)。

　　A.30%　　　B.50%

　　C.100%　　 D.500%

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查自營業(yè)務風險的防范。自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%。

　　3.證券公司自營業(yè)務持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的(　)。

　　A.5%　　　　B.30%

　　C.100%　　　D.500%

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查自營業(yè)務風險的防范。證券公司自營業(yè)務持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的30%。

　　4.證券公司自營業(yè)務持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過(　)。

　　A.5%　　　　B.30%

　　C.100%　　　D.500%

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查自營業(yè)務風險的防范。持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因包銷導致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。

　　5.下列關于自營業(yè)務的內(nèi)部控制說法錯誤的是(　)。

　　A.建立“防火墻”制度

　　B.建立自營業(yè)務的逐日盯市制度

　　C.應加強自營賬戶的分級管理和訪問權限控制

　　D.建立健全自營業(yè)務風險監(jiān)控系統(tǒng)的功能

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查自營業(yè)務的內(nèi)部控制。選項C錯誤，應加強自營賬戶的集中管理和訪問權限控制。

2022年中級經(jīng)濟師3天特訓營免費領！！