1.自營(yíng)業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)是(　)。

　　A.董事會(huì)　　　　B.監(jiān)事會(huì)

　　C.股東大會(huì)　　　D.投資決策機(jī)構(gòu)

　　『正確答案』A

2019證券從業(yè)資格考試備考通關(guān)秘籍 點(diǎn)擊下載>>

部分資料預(yù)覽

　　『答案解析』本題考查證券自營(yíng)業(yè)務(wù)決策與授權(quán)的要求。董事會(huì)是自營(yíng)業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)。投資決策機(jī)構(gòu)是自營(yíng)業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)。

　　2.關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)決策與授權(quán)的要求，下列說(shuō)法正確的有(　)。

　?、?建立健全相對(duì)集中、權(quán)責(zé)統(tǒng)一的投資決策與授權(quán)機(jī)制

　?、?要建立層次分明、職責(zé)明確的業(yè)務(wù)管理體系，制定標(biāo)準(zhǔn)的業(yè)務(wù)操作流程，明確自營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)部門(mén)、相關(guān)崗位的職責(zé)

　　Ⅲ.證券公司應(yīng)建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)授權(quán)制度，明確授權(quán)權(quán)限、時(shí)效和責(zé)任，對(duì)授權(quán)過(guò)程進(jìn)行書(shū)面記錄，保證授權(quán)制度的有效執(zhí)行

　?、?自營(yíng)業(yè)務(wù)中涉及自營(yíng)規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)集體決策并采取電子形式，由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查證券自營(yíng)業(yè)務(wù)決策與授權(quán)的要求。自營(yíng)業(yè)務(wù)中涉及自營(yíng)規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)集體決策并采取書(shū)面形式，由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。

　　證券自營(yíng)業(yè)務(wù)操作的基本要求

　　關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)操作的基本要求，下列說(shuō)法正確的有(　)。

　?、?完善可投資證券品種的投資論證機(jī)制，建立證券池制度

　?、?建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作止盈止損機(jī)制，止盈止損的決策、執(zhí)行與實(shí)效評(píng)估應(yīng)當(dāng)符合規(guī)定的程序并進(jìn)行書(shū)面記錄

　　Ⅲ.建立健全自營(yíng)賬戶(hù)的審核和稽核制度，可以出借自營(yíng)賬戶(hù)，但嚴(yán)禁使用非自營(yíng)席位變相自營(yíng)、賬外自營(yíng)

　　Ⅳ.對(duì)自營(yíng)資金執(zhí)行獨(dú)立清算制度，自營(yíng)清算崗位應(yīng)當(dāng)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)及其他業(yè)務(wù)的清算崗位分離

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查證券自營(yíng)業(yè)務(wù)操作的基本要求。建立健全自營(yíng)賬戶(hù)的審核和稽核制度，嚴(yán)禁出借自營(yíng)賬戶(hù)、使用非自營(yíng)席位變相自營(yíng)、賬外自營(yíng)。

　　證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍的規(guī)定

　　1.證券公司自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)的主要對(duì)象包括(　)。

　　Ⅰ.股票

　　Ⅱ.債券

　?、?權(quán)證

　?、?證券投資基金

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍的規(guī)定。已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券。這類(lèi)證券主要是股票、債券、權(quán)證、證券投資基金等，這是證券公司自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)的主要對(duì)象。

　　2.按照我國(guó)現(xiàn)行的規(guī)定，下列屬于依法經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)或者備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)交易的證券的是(　)。

　　A.債券

　　B.股票

　　C.開(kāi)放式基金

　　D.短期融資券

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍的規(guī)定。依法經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)或者備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)交易的證券。這類(lèi)證券主要是指開(kāi)放式基金、證券公司理財(cái)產(chǎn)品等依法經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)或向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案發(fā)行，由商業(yè)銀行、證券公司等金融機(jī)構(gòu)銷(xiāo)售的證券。

2022年中級(jí)經(jīng)濟(jì)師3天特訓(xùn)營(yíng)免費(fèi)領(lǐng)??！