1.證券公司的資產(chǎn)管理業(yè)務不包括( )。
A.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務
B.為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務
C.為客戶辦理特定目的專項資產(chǎn)管理業(yè)務
D.為客戶辦理特定幣種專項資產(chǎn)管理業(yè)務
『正確答案』D
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『答案解析』本題考查資產(chǎn)管理業(yè)務種類。證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務主要有:為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務、為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務、為客戶辦理特定目的專項資產(chǎn)管理業(yè)務。
2.為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務的特點主要有( )。
Ⅰ.較嚴格的信息披露
?、?通過專門賬戶投資運作
?、?客戶資產(chǎn)必須進行托管
Ⅳ.投資范圍有限定性和非限定性之分
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』D
『答案解析』本題考查資產(chǎn)管理業(yè)務種類。為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務的特點主要有:(1)集合性,即證券公司與客戶是一對多的;(2)投資范圍有限定性和非限定性之分;(3)客戶資產(chǎn)必須進行托管;(4)通過專門賬戶投資運作;(5)較嚴格的信息披露。
3.為客戶辦理特定目的專項資產(chǎn)管理業(yè)務的特點主要有( )。
?、?綜合性,即證券公司與客戶可以是“一對一”,也可以是“一對多”
Ⅱ.特定性,即要設定特定的投資目標
Ⅲ.較嚴格的信息披露
?、?通過專門賬戶經(jīng)營運作
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』B
『答案解析』本題考查資產(chǎn)管理業(yè)務種類。為客戶辦理特定目的專項資產(chǎn)管理業(yè)務的特點主要有:(1)綜合性,即證券公司與客戶可以是“一對一”,也可以是“一對多”;(2)特定性,即要設定特定的投資目標;(3)通過專門賬戶經(jīng)營運作。
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