1.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)接受客戶委托,按照約定,向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù),輔助客戶作出投資決策,并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)稱為( )。
A.證券投資咨詢業(yè)務(wù)
B.證券投資顧問業(yè)務(wù)
C.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)
D.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
『正確答案』B
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『答案解析』本題考查證券投資顧問業(yè)務(wù)的概念。證券投資顧問業(yè)務(wù)是證券投資咨詢業(yè)務(wù)的一種基本形式,指證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)接受客戶委托,按照約定,向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù),輔助客戶作出投資決策,并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。
2.下列屬于證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的有( )。
?、?舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等
?、?接受投資人或者客戶委托,提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)
Ⅲ.通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng),提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)
?、?在報(bào)刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評(píng)論、報(bào)告,以及通過電臺(tái)、電視臺(tái)等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』D
『答案解析』本題考查證券投資咨詢。證券、期貨投資咨詢是指從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T以下列形式為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析和預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng):(1)接受投資人或者客戶委托,提供證券、期貨投資咨詢服務(wù);(2)舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等;
(3)在報(bào)刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評(píng)論、報(bào)告,以及通過電臺(tái)、電視臺(tái)等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù);(4)通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng),提供證券、期貨投資咨詢服務(wù);(5)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他形式。
3.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的功能是( )。
A.輔助投資者進(jìn)行投資決策
B.幫助客戶實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)增值
C.幫助客戶完成交易并保障證券交易通暢
D.幫助證券公司獲取經(jīng)濟(jì)效益
『正確答案』C
『答案解析』本題考查證券投資咨詢、證券投資顧問、證券研究報(bào)告的基本關(guān)系。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的功能是幫助客戶完成交易并保障證券交易通暢。
4.證券投資顧問業(yè)務(wù)的功能是( )。
A.幫助證券公司獲取經(jīng)濟(jì)效益
B.幫助客戶完成交易
C.保障證券交易通暢
D.輔助投資者進(jìn)行投資決策,幫助客戶實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)增值
『正確答案』D
『答案解析』本題考查證券投資咨詢、證券投資顧問、證券研究報(bào)告的基本關(guān)系。證券投資顧問業(yè)務(wù)的基本要素是提供證券投資建議、收取服務(wù)報(bào)酬,其功能是輔助投資者進(jìn)行投資決策,幫助客戶實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)增值。
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