1.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取的監(jiān)管措施有(　)。

　?、?責(zé)令改正　　　　　?、?出示警示函

　?、?責(zé)令暫停新增客戶　?、?責(zé)令處分有關(guān)人員

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

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　　『答案解析』本題考查監(jiān)管部門對證券投資顧問業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)督談話、出示警示函、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告、責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù)、責(zé)令暫停新增客戶、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施;情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會依照法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定作出行政處罰;涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)。

　　2.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定的，情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會依照法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定作出(　)。

　　A.行政處罰

　　B.行政處分

　　C.經(jīng)濟處罰

　　D.刑事處罰

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查監(jiān)管部門對證券投資顧問業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)督談話、出示警示函、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告、責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù)、責(zé)令暫停新增客戶、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施;情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會依照法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定作出行政處罰;涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)。

　　監(jiān)管部門對發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定

　　1.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布的證券研究報告，應(yīng)當(dāng)載明的事項包括(　)。

　?、?證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)名稱

　　Ⅱ.使用證券研究報告的風(fēng)險提示

　?、?具備證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的說明

　?、?證券研究報告采用的信息和資料來源

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定。證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布的證券研究報告，應(yīng)當(dāng)載明下列事項：(1)“證券研究報告”字樣。(2)證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)名稱。(3)具備證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的說明。(4)署名人員的證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格證書編碼。(5)發(fā)布證券研究報告的時間。(6)證券研究報告采用的信息和資料來源。(7)使用證券研究報告的風(fēng)險提示。

　　2.發(fā)布證券研究報告相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自證券研究報告發(fā)布之日起不得少于(　)年。

　　A.1　　B.2　　C.5　　D.10

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定。發(fā)布證券研究報告相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自證券研究報告發(fā)布之日起不得少于5年。

　　3.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告，應(yīng)當(dāng)遵循(　)原則，加強合規(guī)管理，提升研究質(zhì)量和專業(yè)服務(wù)水平。

　?、?獨立　　?、?客觀

　?、?公平　　?、?審慎

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ　　　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》的相關(guān)規(guī)定。證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告，應(yīng)當(dāng)遵循獨立、客觀、公平、審慎原則，加強合規(guī)管理，提升研究質(zhì)量和專業(yè)服務(wù)水平。

　　4.發(fā)布證券研究報告相關(guān)人員進行上市公司調(diào)研活動，應(yīng)當(dāng)符合的要求有(　)。

　　Ⅰ.不得主動尋求上市公司相關(guān)內(nèi)幕信息或者未公開重大信息

　?、?在證券研究報告中使用調(diào)研信息的，應(yīng)當(dāng)保留必要的信息來源依據(jù)

　　Ⅲ.事先履行所在證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)的審批程序

　?、?不得向證券研究報告相關(guān)銷售服務(wù)人員、特定客戶和其他無關(guān)人員泄露研究部門或研究子公司未來一段時間的整體調(diào)研計劃、調(diào)研底稿，以及調(diào)研后發(fā)布證券研究報告的計劃、研究觀點的調(diào)整信息

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》的相關(guān)規(guī)定。發(fā)布證券研究報告相關(guān)人員進行上市公司調(diào)研活動，應(yīng)當(dāng)符合以下要求：(1)事先履行所在證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)的審批程序。(2)不得向證券研究報告相關(guān)銷售服務(wù)人員、特定客戶和其他無關(guān)人員泄露研究部門或研究子公司未來一段時間的整體調(diào)研計劃、調(diào)研底稿，以及調(diào)研后發(fā)布證券研究報告的計劃、研究觀點的調(diào)整信息。(3)不得主動尋求上市公司相關(guān)內(nèi)幕信息或者未公開重大信息。(4)被動知悉上市公司內(nèi)幕信息或者未公開重大信息的，應(yīng)當(dāng)對有關(guān)信息內(nèi)容進行保密，并及時向所在機構(gòu)的合規(guī)管理部門報告本人已獲知有關(guān)信息的事實，在有關(guān)信息公開前不得發(fā)布涉及該上市公司的證券研究報告。(5)在證券研究報告中使用調(diào)研信息的，應(yīng)當(dāng)保留必要的信息來源依據(jù)。

　　5.證券研究報告應(yīng)當(dāng)由公司合規(guī)部門或者研究部門、研究子公司的合規(guī)人員進行合規(guī)審查，合規(guī)審查應(yīng)當(dāng)涵蓋人員資質(zhì)、信息來源、風(fēng)險提示等內(nèi)容，重點關(guān)注證券研究報告(　)。

　　A.審查程序的完整性

　　B.發(fā)布格式的規(guī)范性

　　C.數(shù)據(jù)來源出處是否合規(guī)

　　D.可能涉及的利益沖突事項

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》的相關(guān)規(guī)定。證券研究報告應(yīng)當(dāng)由公司合規(guī)部門或者研究部門、研究子公司的合規(guī)人員進行合規(guī)審查。合規(guī)審查應(yīng)當(dāng)涵蓋人員資質(zhì)、信息來源、風(fēng)險提示等內(nèi)容，重點關(guān)注證券研究報告可能涉及的利益沖突事項。

　　6.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過公司規(guī)定的證券研究報告發(fā)布系統(tǒng)平臺向發(fā)布對象統(tǒng)一發(fā)布證券研究報告，以保障發(fā)布證券研究報告的(　)。

　　A.審慎性　　B.客觀性　　C.公平性　　D.規(guī)范性

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》的相關(guān)規(guī)定。證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過公司規(guī)定的證券研究報告發(fā)布系統(tǒng)平臺向發(fā)布對象統(tǒng)一發(fā)布證券研究報告，以保障發(fā)布證券研究報告的公平性。

　　7.擔(dān)任上市公司股票增發(fā)、配股、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券等再融資項目的保薦機構(gòu)、主承銷商或者財務(wù)顧問，自確定并公告公開發(fā)行價格之日起(　)日內(nèi)，不得發(fā)布與該上市公司有關(guān)的證券研究報告。

　　A.3

　　B.10

　　C.15

　　D.30

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查監(jiān)管部門對發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。擔(dān)任上市公司股票增發(fā)、配股、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券等再融資項目的保薦機構(gòu)、主承銷商或者財務(wù)顧問，自確定并公告公開發(fā)行價格之日起10日內(nèi)，不得發(fā)布與該上市公司有關(guān)的證券研究報告。

　　8.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)的研究部門或者研究子公司接受特定客戶委托，按照協(xié)議約定就尚未覆蓋的具體股票提供含有證券估值或投資評級的研究成果或者投資分析意見的，自提供之日起(　)個月內(nèi)不得就該股票發(fā)布證券研究報告。

　　A.1　　B.3

　　C.6　　D.12

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查監(jiān)管部門對發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)的研究部門或者研究子公司接受特定客戶委托，按照協(xié)議約定就尚未覆蓋的具體股票提供含有證券估值或投資評級的研究成果或者投資分析意見的，自提供之日起6個月內(nèi)不得就該股票發(fā)布證券研究報告。

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