2019證券從業(yè)考試《法律法規(guī)》考點試題及答案（36）
2019-11-05 20:08:59 來源：網(wǎng)絡
財務顧問的監(jiān)管和法律責任
1.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則，對財務顧問的公司治理、內(nèi)部控制、經(jīng)營運作、風險狀況、從業(yè)活動等方面進行( )。
?、?抽樣調(diào)查 ?、?現(xiàn)場檢查
?、?全面檢查 ?、?非現(xiàn)場檢查
A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅳ
『正確答案』D
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『答案解析』本題考查財務顧問的監(jiān)管。中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求財務顧問提供已按照《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》的規(guī)定履行盡職調(diào)查義務的證明材料、工作檔案和工作底稿，并對財務顧問的公司治理、內(nèi)部控制、經(jīng)營運作、風險狀況、從業(yè)活動等方面進行非現(xiàn)場檢查或者現(xiàn)場檢查。
2.財務顧問主辦人發(fā)生變化的，財務顧問應當在( )個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。
A.1 B.5
C.10 D.15
『正確答案』B
『答案解析』本題考查財務顧問的監(jiān)管。財務顧問主辦人發(fā)生變化的，財務顧問應當在5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。
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