1.證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù),下列做法中錯誤的是( )。
A.不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息
B.不得采取不正當競爭手段開展業(yè)務(wù)
C.按照風(fēng)險分散的原則指導(dǎo)投資者參與證券交易活動
D.應(yīng)當客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況
『正確答案』C
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『答案解析』本題考查建立健全經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理制度的相關(guān)規(guī)定。證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù),應(yīng)當客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況,不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息,不得采取不正當競爭手段開展業(yè)務(wù),不得誘導(dǎo)無投資意愿或者無風(fēng)險承受能力的投資者參與證券交易活動。
2.證券公司應(yīng)當建立健全證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度,具體包括( )。
Ⅰ.建立健全客戶資料管理制度,保證客戶資料安全完整
Ⅱ.建立健全客戶適當性管理制度,為客戶提供適當?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)
?、?與客戶權(quán)益變動相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間,應(yīng)當建立制衡機制
?、?建立健全客戶賬戶管理制度
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』C
『答案解析』本題考查建立健全經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理制度的相關(guān)規(guī)定。證券公司應(yīng)當建立健全證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度,加強投資者教育,保護客戶合法權(quán)益。具體包括:(1)建立健全客戶賬戶管理制度。(2)建立健全客戶適當性管理制度,為客戶提供適當?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)。(3)建立健全客戶交易安全監(jiān)控制度,保護客戶資產(chǎn)安全。(4)建立健全客戶回訪制度,及時發(fā)現(xiàn)并糾正不規(guī)范行為。(5)建立健全客戶投訴處理制度,妥善處理客戶投訴和與客戶的糾紛。(6)建立健全客戶資料管理制度,保證客戶資料安全完整。
3.在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時,對客戶進行初次風(fēng)險承受能力評估,以后至少每( )年根據(jù)客戶證券投資情況等進行一次后續(xù)評估。
A.1
B.2
C.3
D.4
『正確答案』B
『答案解析』本題考查建立健全經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理制度的相關(guān)規(guī)定。證券公司應(yīng)當根據(jù)客戶財務(wù)與收入狀況、證券專業(yè)知識、證券投資經(jīng)驗和風(fēng)險偏好、年齡等情況,在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時,對客戶進行初次風(fēng)險承受能力評估,以后至少每2年根據(jù)客戶證券投資情況等進行一次后續(xù)評估,并對客戶進行分類管理,分類結(jié)果應(yīng)當以書面或者電子方式記載、留存。
4.證券公司應(yīng)當統(tǒng)一組織回訪客戶,對新開戶客戶應(yīng)當在1個月內(nèi)完成回訪,對原有客戶的回訪比例應(yīng)當不低于上年末客戶總數(shù)(不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶)的( )。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
『正確答案』B
『答案解析』本題考查建立健全經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理制度的相關(guān)規(guī)定。證券公司應(yīng)當統(tǒng)一組織回訪客戶,對新開戶客戶應(yīng)當在1個月內(nèi)完成回訪,對原有客戶的回訪比例應(yīng)當不低于上年末客戶總數(shù)(不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶)的10%。
5.證券公司應(yīng)當統(tǒng)一組織回訪客戶,回訪內(nèi)容應(yīng)當包括但不限于( )。
?、?客戶身份核實
Ⅱ.客戶賬戶變動確認
?、?是否向客戶充分揭示風(fēng)險
?、?是否存在全權(quán)委托行為
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ
『正確答案』A
『答案解析』本題考查建立健全經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理制度的相關(guān)規(guī)定。證券公司應(yīng)當統(tǒng)一組織回訪客戶,對新開戶客戶應(yīng)當在1個月內(nèi)完成回訪,對原有客戶的回訪比例應(yīng)當不低于上年末客戶總數(shù)(不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶)的10%,回訪內(nèi)容應(yīng)當包括但不限于客戶身份核實、客戶賬戶變動確認、證券營業(yè)部及證券從業(yè)人員是否違規(guī)代客戶操作賬戶、是否向客戶充分揭示風(fēng)險、是否存在全權(quán)委托行為等情況。
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