2019證券從業(yè)考試《法律法規(guī)》考點試題及答案（38）
2019-11-08 10:38:26 來源：網(wǎng)絡
1.賬戶管理的內容主要包括( )。
?、?賬戶的開立、信息變更、注銷
?、?客戶賬戶檔案管理
?、?證券賬戶的合并、掛失補辦
Ⅳ.賬戶信息比對與報送
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
『正確答案』C
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『答案解析』本題考查證券公司經(jīng)紀業(yè)務中的賬戶管理。賬戶管理的內容主要包括：賬戶的開立、信息變更、注銷;證券賬戶的合并、掛失補辦;不合格賬戶、休眠賬戶及風險處置休眠賬戶的管理;賬戶信息比對與報送;客戶賬戶檔案管理等。
2.賬戶存續(xù)期間，證券公司營業(yè)部應每( )年一次對個人客戶信息進行全面核查。
A.1 B.2 C.3 D.5
『正確答案』C
『答案解析』本題考查證券公司經(jīng)紀業(yè)務中的賬戶管理。賬戶存續(xù)期間，證券公司營業(yè)部應每三年一次對自然人客戶信息進行全面核查，每年對法人客戶信息進行全面核查。
3.企業(yè)依法解散的，清算人應當自清算結束之日起( )日內申請證券賬戶注銷。
A.10 B.15
C.20 D.30
『正確答案』B
『答案解析』本題考查證券賬戶的管理。企業(yè)依法解散的，清算人應當自清算結束之日起15日內申請證券賬戶注銷。
4.證券公司應當在接受客戶申請并完成其賬戶交易結算后的( )個交易日內辦理完畢銷戶手續(xù)。
A.1 B.2
C.3 D.4
『正確答案』B
『答案解析』本題考查證券公司經(jīng)紀業(yè)務中的賬戶管理。證券公司應當在接受客戶申請并完成其賬戶交易結算后的2個交易日內辦理完畢銷戶手續(xù)。
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