證券公司應當將其與客戶之間建立、變更和終止證券托管關系的事項報送(　)。

　　A.證監(jiān)會

　　B.國務院相關管理機構

　　C.證券登記結算機構

　　D.審計署

　　『正確答案』C

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　　『答案解析』本題考查證券的托管和存管。證券公司應當將其與客戶之間建立、變更和終止證券托管關系的事項報送證券登記結算機構。

　　證券公司經紀業(yè)務中的交易委托與清算

　　1.下列關于委托買賣的說法，錯誤的是(　)。

　　A.針對柜臺委托和非柜臺委托的不同形式分別進行撤單，已成交的部分不能撤銷或修改

　　B.客戶委托買賣時應使用營業(yè)部統(tǒng)一制作的證券買賣委托單，按照委托單標明的各項內容，完整、詳細、正確地填寫，且必須當面簽署姓名

　　C.傳真委托屬于非柜臺委托

　　D.證券名稱和證券代碼不一致時，及時與客戶取得聯系;無法聯系時，則以證券代碼為準輸入委托指令代理客戶買賣股票

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查委托買賣。選項D錯誤，證券名稱和證券代碼不一致時，及時與客戶取得聯系;無法聯系時，則以證券名稱為準輸入委托指令代理客戶買賣股票。

　　2.下列屬于非柜臺委托的有(　)。

　?、?網上委托

　　Ⅱ.自助及電話自動委托

　?、?電話轉委托

　?、?人工電話或傳真委托

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查非柜臺委托。非柜臺委托包括：(1)人工電話或傳真委托;(2)自助及電話自動委托;(3)網上委托。

　　3.證券登記結算機構采取多邊凈額結算方式的，應當根據業(yè)務規(guī)則作為結算參與人的共同對手方，按照(　)的原則，以結算參與人為結算單位辦理清算交收。

　　A.貨銀對付

　　B.現金交易

　　C.定期支付

　　D.信用支付

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查清算交割。證券登記結算機構采取多邊凈額結算方式的，應當根據業(yè)務規(guī)則作為結算參與人的共同對手方，按照貨銀對付的原則，以結算參與人為結算單位辦理清算交收。

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