1.(　)是證券業(yè)的自律性組織，是社會團體法人。

　　A.證券業(yè)協(xié)會

　　B.證券交易所

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.國務(wù)院證券管理委員會

　　『正確答案』A

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　　『答案解析』本題考查證券業(yè)協(xié)會的自律管理。中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，是社會團體法人。

　　2.(　)是證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的一線監(jiān)管機構(gòu)。

　　A.證券業(yè)協(xié)會

　　B.證券交易所

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.國務(wù)院證券管理委員會

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查證券交易所的監(jiān)督。證券交易所是證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的一線監(jiān)管機構(gòu)。

　　3.關(guān)于監(jiān)管部門對經(jīng)紀業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施，說法正確的有(　)。

　?、?證券公司應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)部稽核制度，加強對所屬營業(yè)部業(yè)務(wù)經(jīng)營的稽核監(jiān)督、檢查

　?、?根據(jù)我國《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所應(yīng)當(dāng)在其業(yè)務(wù)規(guī)則中對會員代理客戶買賣證券業(yè)務(wù)做出詳細規(guī)定，并實施一定的監(jiān)管

　?、?中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)教育和組織會員遵守證券法律、行政法規(guī)，并監(jiān)督、檢查會員行為，對違反法律、行政法規(guī)或者協(xié)會章程的，也應(yīng)按照規(guī)定給予紀律處分

　?、?證券交易所每年應(yīng)當(dāng)對會員的財務(wù)狀況、內(nèi)部風(fēng)險控制制度以及遵守國家有關(guān)法規(guī)和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則等情況進行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報告證券業(yè)協(xié)會

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查監(jiān)管部門對經(jīng)紀業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施。證券交易所每年應(yīng)當(dāng)對會員的財務(wù)狀況、內(nèi)部風(fēng)險控制制度以及遵守國家有關(guān)法規(guī)和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則等情況進行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報告中國證監(jiān)會。

2022年中級經(jīng)濟師3天特訓(xùn)營免費領(lǐng)?。?/strong>