證劵從業(yè)考試《法律法規(guī)》每日一練(11月8日)

2019-11-08 10:41:39        來源：網(wǎng)絡(luò)
　　【單選題】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的法律法規(guī)不包括(　)。

　　A.融資融券方面的法律法規(guī)

　　B.證券資產(chǎn)管理方面的法律法規(guī)

　　C.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理方面的法律法規(guī)

　　D.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營業(yè)部管理方面的法律法規(guī)

　　『正確答案』B

http://images.51zhishang.com/2019/1015/20191015095416690.gif2019證券從業(yè)資格考試備考通關(guān)秘籍 點(diǎn)擊下載>>

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　　『答案解析』本題考查證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的法律法規(guī)主要包括三個方面：一是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理方面的法律法規(guī);二是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營業(yè)部管理方面的法律法規(guī);三是融資融券方面的法律法規(guī)。

　　【單選題】下列屬于融資融券方面的法律法規(guī)有(　)。

　?、?《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》

　?、?《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》

　?、?《關(guān)于開展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作的指導(dǎo)意見》

　?、?《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司融資融券試點(diǎn)登記結(jié)算業(yè)務(wù)實施細(xì)則》

　　A.Ⅲ、Ⅳ　　　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)。融資融券方面的法律法規(guī)，如《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》《關(guān)于開展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作的指導(dǎo)意見》和《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司融資融券試點(diǎn)登記結(jié)算業(yè)務(wù)實施細(xì)則》等。

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