1.證券公司與證券經(jīng)紀人簽訂委托合同應載明(　)。

　?、?證券經(jīng)紀人的代理權限

　?、?證券經(jīng)紀人服務的證券營業(yè)部

　?、?證券經(jīng)紀人的執(zhí)業(yè)地域范圍

　?、?證券經(jīng)紀人的基本行為規(guī)范

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　 B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　 D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

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　　『答案解析』本題考查證券經(jīng)紀人與證券公司之間的委托關系。委托合同應當載明下列事項：(1)證券公司的名稱和證券經(jīng)紀人的姓名;(2)證券經(jīng)紀人的代理權限;(3)證券經(jīng)紀人的代理期間;(4)證券經(jīng)紀人服務的證券營業(yè)部;(5)證券經(jīng)紀人的執(zhí)業(yè)地域范圍;(6)證券經(jīng)紀人的基本行為規(guī)范;(7)證券經(jīng)紀人的報酬計算與支付方式;(8)雙方權利義務;(9)違約責任。

　　2.證券公司應當對證券經(jīng)紀人進行不少于(　)個小時的執(zhí)業(yè)前培訓。

　　A.20

　　B.40

　　C.60

　　D.80

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查證券經(jīng)紀人與證券公司之間的委托關系。證券公司應當對證券經(jīng)紀人進行不少于60個小時的執(zhí)業(yè)前培訓，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓時間不少于20個小時。證券公司應當對證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)前培訓的效果進行測試。

　　3.證券公司終止與證券經(jīng)紀人的委托關系的，應當收回其證券經(jīng)紀人證書，并自委托關系終止之日起(　)個工作日內(nèi)向協(xié)會注銷該人員的執(zhí)業(yè)注冊登記。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查證券經(jīng)紀人與證券公司之間的委托關系。證券公司終止與證券經(jīng)紀人的委托關系的，應當收回其證券經(jīng)紀人證書，并自委托關系終止之日起5個工作日內(nèi)向協(xié)會注銷該人員的執(zhí)業(yè)注冊登記。證券公司因故未能收回證券經(jīng)紀人證書的，應當自委托關系終止之日起10個工作日內(nèi)，通過證監(jiān)會指定報紙和公司網(wǎng)站等媒體公告該證書作廢。

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